供应商管理控制程序 (1)

供方管理控制程序 编号 生效日期 NVC-CX-12 2008-6-30 名称 版本 B/0 评 审 签 名 部门 评审意见 签名 批准： 审定： 审核： 编制： 文件修订页

序号 1 2 3 4 版本 A/0 B/0 B/0 B/0 修改条款 第一次修订 全面重新修订 5.6.3 5.6.2 5。6。文件修改单编号 / / 003 009 生效日期 2006/6/22 2008/6/30 2008/10/06 2008/10/27 修改人 黄勇辉 刘方清 沈流芳 沈流芳 5．6．4 1目的

为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。

2适用范围

适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。

3术语和定义

引用公司《管理手册》中的术语和定义。

高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。

低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。

4职责和权限

采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。

研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料的确

认。

工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。

质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。

体系办负责供方管理体系评审。

审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。

物流中心负责运输供方的选择与管理。

5内容和方法

采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类

5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。

5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。

5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。

供方的初步选定

5.2.1供方开发部门认为需要时可以在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。

5.2.2 初步筛选时每种物料一般应有一个以上备选供方，采购部门供方开发人员根据采购产品的要求以及公司发展需要搜集、选择相应的后备供方，建立“备用供方名录”。

5.2.3 供方选择应考虑合法的经营证件、产品品质、供应能力、经济成本及体系认证等方面因素。

5.2.4 采购部门供方开发人员根据产品或设计/开发的“样品需求单”、图纸等技术资料，向初选供方索取企业简介、产品报价等相关资料，及时送审价部进行比价,审价部根据供方产品质量、价格、交付、服务等方面情况进行评估，初步选择供方。

5.2.5供方开发人员将初步选定供方向采购部门主管人进行汇报，再次确认物料质量、价格、交付、服务方面情况，并初步评估交易的商业风险等内容，共同筛选、确定初步选定的供方名单。

供方的选择与评定

5.3.1 供方开发人员向初步筛选的供方名单发出“供方基本资料调查表”，由供方在一周内填妥并加盖其公司印章回传，必要时要求附其他证明资料，如产品的第三方鉴定、产品规格书和相关安规认证,有要求3C的等。环保材料、产品供方应提供第三方最新的检测报告。

5.3.2 供方资格的确定条件

采购部门根据以下几个方面，结合供方基本资料调查情况进行评估是否推荐该供方，如该供方以前曾供应过其它物料，可以依其以前品质、交付能力等方面表现进行评估，再次共同筛选、编制初步选定的供方名单。

A）是否有良好的技术和生产设备，在同行业中的地位；

B) 是否有完善的质量、环境等管理体系、生产经营能力；

C) 地理位置、运输能力、物流管理等条件；

D) 有无良好的信誉、商业表现；

E) 产品价格、付款方式；

F) 其他资质要求。

5.3.3 采购部门负责根据初步选定的供方，要求供方提交样品进行确认，采购部门负责将样品交研发、PE部进行样品确认。如果样品不能通过确认，可以根据产品、服务等方面存在的缺陷要求改进纠正或者取消其资格，初步选定供方的产品、服务经过改善后需要进行再次确认。

5.3.4 样品确认符合要求时，采购部门组织研发系统、质检部、工程技术中心、采购部门等相关部门对关键类采购物料供方进行现场考察。现场考察发现的问题应向供方提出、要求改善，改善效果由采购部门进行确认。

5.3.5 对初步选定供方在进行现场考察合格或现场考察发现的问题改善合格后，可以由采购部门经理或总监确定小批量的物料采购。

5.3.6 按《送样管理规范》、《设计和开发控制理程序》要求对小批量采购的物料由研发系统组织确认、PE部组织进行试用评估。提供关键元器件、原材料的供方应满足3C质量保证要求，并提供相关有效认证证明,并有按照《关键元器件、原材料检验验证与定期确认检验控制规定》进行检验。

5.3.7 物料经确认、试用评估符合要求后由采购部门初步建立供方档案，初步选定供方成为合格新供方。如果物料经确认、试用评估不符合要求，应由QE负责组织参与部门人员提出产品缺陷改善意见，要求供方改善，改善效果由采购部门进行确认。相同物料进行试用、评估最多不超过3次。

5.3.8 新供方通过物料确认、试用评估合格后，采购部门必须在7个工作日内与供方签定了“质量保证协议”，对提供环保材料供方签定“环保保证声明书”,完成对供方进行现场评审并呈报“供方评审报告”，将新供方列入“合格供方名单”送采购部门审核、经理或总监审定后，呈报副总裁批准。

5.3.9 体系办在收到“质量保证协议”、“环保保证声明书”（指定环保材料供方适用）、“供方评审报告”后方可发放“承认书”。

5.3.10 批量物料采购和外协的供方都必须是经过评定认可的已列入“合格供方名单”的供方。

合格供方的日常管理

5.4.1 采购部门和质检部分别建立供方相关档案，对于辅料类物料可根据重要程度确定是否建档；质检部定期收集供方相关资料，以连续监督供方产品交付能力、产品品质。

5.4.2 供方产品如出现严重问题或连续出现品质问题时，质检部IQC 主管按《不合格品控制程序》要求发出“品质异常改善报告”要求供方改善；质检部组织对于供方改善进行效果确认，当无明显改善时，质检部IQC主管填写“供方暂停订单通知”，经质检部审核、管理者代表批准后发往采购部门执行停单；供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由质检部通知采购部门、审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。

5.4.3 供方交期连续出现3批次延误影响到正常生产时，采购部门主管向供方发出“纠正预防措施单”，改善无效或未进行改善的，采购部门发出“供方暂停订单通知”经采购部门审核、经理或总监审定，呈报副总裁批准后执行停单，供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由采购部门通知审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。

供方的审核评估及辅导

5.5.1对供方的审核每年至少进行一次，关键元器件、原材料供方审核应涉及安规、其他顾客要求及法律法规等方面内容。

5.5.2对于产品提供的供方由采购部门、质检部确定其以往供货的业绩，根据提供产品或服务的性质、数量、重要程度确定是否进行质量、安全等方面的审核，并由采购部门开发人员制定第二方审核方案，经审核、经理或总监审定后，呈报生产副总裁批准。

5.5.3 采购部门按批准的第二方审核方案组织体系办、质检部、工程技术中心PE部等对供方进行第二方审核，审核时审核小组按填写“供方现场审核记录”，编制“第二方审核报告”。

5.5.4 对公司暂无条件测试，只能通过试用验证的重要物料的供方和只能测试部分性能的重要物料的供方应加强供方产品技术、工艺技术、质量方面的辅导。

5.5.5 应通过与供方的沟通与辅导，优化供应结构，建立长期合作、质量逐步向上、价格合理的供方网络，形成互利的供方关系。

5.5.6 采购部门、质检部根据审核结果，结合辅导重点共同确定是否需开展相关的技术、质量管理、安规管理等方面的辅导；辅导项目、人员、时间安排等由质检部IQC主管提出，质检部审核、品质总监审定、并报生产副总裁批准后执行。

5.5.7 辅导效果通过供方的供货业绩、服务进行确认。

供方等级评估及其控制

5.6.1质检部负责组织采购、PE部等对供方进行等级考核评估，评估依据以月度的质量、交付业绩等指标进行，填写“ 年 月供方定期评审报告”。采购部门每季度组织一次合格供方定期评价。

5.6.2 评价时按百分制，质量评分占50%（质检部考核），交货期评分占30%（采购部门考核），服务占15%（采购部考核）、成本优势占5%（审价部考核）。

5.6.3 考核成绩及计算方法

① 质量得分 X＝【1－（进料不合格批数/总进料批数）】×50

② 交期得分 Y＝【1－（逾期批数/总进料批数）】×30

③ 服务 z=15分

④ 成本优势 W=5分

5.6.4 考核等级与奖惩

等级 总得分 奖惩

A级 90分以上为优秀供方，可加大采购量；

B级 75-90分为合格供方，可正常采购；

C级 60―75分仍为合格供方，但需进行重点辅导，减量采购或暂停采购。

D级＜60分为不合格供方或单项质量评价得分X＜25 分，需进行辅导，连续2个月评为D级的供方将暂停采购或予以淘汰。

5.6.5供方考核等级为D等级，由IQC主管发出“纠正预防措施单”提出改善要求，采购部门将对其供方进行辅导，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行逐步增量采购，对于未整改或经辅导改善无效果的供方取消资格予以淘汰，由质检部发出“供方暂停订单通知”经质检部审核、管理者代表批准后取消其合格供方资格。如因特殊情况留用，需品质总监审定、生产副总裁批准后执行，但应加强对其供应产品的来料验证。

5.6.6 对供方考核等级为C 等级时，由采购部门、质检部IQC组发出“纠正预防措施单”，并监督整改效果，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行减量采购，对于未整改或整改无效果的供方降级或取消资格。

5.6.7 绿色产品、物料供方原供应链发生变更，供方应提供变更后的最新物料材质证明或检测证明书。如质检部检验来料不符合规定或遇顾客投诉,其原因是供方的供应链变更的,质检部评估产品变更后的影响，要求采购部门通知供方提供最新的“材质报告”或证明资料。

对服务供方控制

5.7.1为公司提供运输、检测、计量、培训等服务的供方选择时应进行供方现场考察、商业信誉及供应表现等环节调查，服务供方由采购部门或相关主管部门进行筛选，并建立相应的服务供方档案。

5.7.2主管人员提出服务供方，报职责部门审核、经理或总监批准后，方可成为合格供方向公司提供服务。其服务质量由直接相关部门对其进行监控，不能满足服务要求时可向采购部门或职责主管部门反馈取消供方资格。

杂项物料供方的开发、选择和控制

5.8.1 设备及其备品备件供方的开发、选择、控制按照《设备管理控制规定》执行。

5.8.2 生产工具、夹具及模具等工艺装备供方的开发、选择、控制分别按照《生产工夹具管理规定》《模具控制规定》及《ROHS生产工夹具管理规定》执行。

5.8.3 非生产用杂项物料供方开发、选定与控制

A）供方开发人员收集杂项物料供方资料，建立“备用供方名录”。

B）审价部要求供方送样、报价，由审价部进行审价、定价作业。

C）无检验标准的物料由使用单位对不同供方提供物料进行试用比较，报送结果于审价部。有明确检验标准或公司有能力进行检验其性能、指标的杂项物料，由相关检验部门进行检验判定，将判定结果通报审价部。

D）审价部根据使用单位确认的效果、供方报价（适中价位）、服务水平以及供方距离等进行评估选定。

供方合约管理

5.9.1 对于初步选定供方应在物料小批量采购时根据产品的特殊性质、风险程度等提出签定合同，明确责任，对于服务供方应在服务提供之前签定合同，所有具有法律效力的合约、协议均应交总裁办存档管理。

5.9.2 在取得合格供方资格后可签定采购合同，合同的内容不限于质量、交付等方面。采购部门根据供方的业绩表现、评估结果可提出签定相关内容的协议/合同。

供方价格管理

5.10.1 供方的物料经过确认、试用评估符合要求后后，采购部门通知供方填写“价格确认表”回传，交审价部审核，送生产副总裁批准。

5.10.2 审价部根据物料市场价格行情、供方评价结果，每月进行物料价格评审，认为采购物料价格需要调整的，通知采购部门按调整价格下达“物料采购订单”。

供方资格的取消

有下列情况之一的供方取消其合格供方资格，由物流中心或品质中心各部门提出，经、经理审核、管理者代表批准后取消合格供方资格。

A）产品的品质出现重大品质问题或连续供应产品出现不合格时；

B) 产品的交付能力不能符合要求，且无明显改善时；

C) 对已连续一年没有实际供货的；

D) 公司生产不再需要时；

E) 对于供方评价不合格，即单项质量评价得分X＜25 分或连续三次评分仍不及格时；

F) 合同约定或合同到期，双方无合作意向时；

G) 不可抗力造成供方无法正常提供产品、服务时；

H) 不符合相关法规的要求时。

6 相关及支持文件

管理手册

设计和开发控制程序

关键工序控制规定

关键元器件、原材料检验验证与定期确认检验控制规定

采购控制程序

送样管理规范

设备管理控制规定

生产工夹具管理规定

ROHS生产工夹具管理规定

模具控制规定

7 记录

备用供方名录

样品需求单

样品确认单

报价单

关键元器件、原材料清单

进料检验报告

辅料明细表

供方基本资料表

合格供方名册

供方现场评估记录

供方暂停订单通知单

年 月供方定期评审报告

品质异常改善报告

质量保证协议

环保协议书

物料分类清单

纠正预防措施单

第二方审核方案

第二方审核报告

8附件

附件一：供方管理控制流程图 责任部门/人员

流程图 相关记录 研发、质检 部 采购部门 需求开《备用供方名录》 《供方基本资料表》 供应商筛《供方现场评估记录基本情况调表》 《不符合项报告》 《质保/环保协议书》 是否合现场评YES 《合格供方名册》 《 进料检验报告》 《来料不良改善报告》 试产《品质异常改善报告》 NO 限期整是否合YES YES 合批量生产 《 年 月供方定期评NO 淘汰 年成绩评月成绩评审汇总表》 《供方现场审核记录》 《第二方审核报告》 《供方暂停订单通知单》 跟踪 《检测报告》 《纠正预防措施单》 质检部/研发/工程 送样确认 质检部 供方 质检部 供方 供方 质检部 供方 质检部 供方 采购部门 质检部 定期审核 限期整NO NO 合YES 签质保/环保协附录二：备用供方名录

备用供方名录 序号：

序供方名称 号 产品地址 类型 联系电话 人 传真 注册设备状况 资金 体系状况 制定： 审核：

NVC-CZ-F-007 附录三:报价单

序号：

报 价 单 地 址：广东省惠州市汝湖镇雷士工业园 供方名称： 电 话： 电 话： 传 真： 传 真： 联系人： 联系人： 序号 物料编号 产品描述 单位 净价 含税价 备注 日期: 说明： 1付款方式： 2票据： 3执行日期： 4备注： 供应商名称： 惠州雷士光电科技有限公司 签字确认：

签字确认： NVC-CZ-F-008

附录四:物料分类清单

物料分类清单 序号：

序号 物料类别 物料名称 关键类 生要类 一般类 其它 制定： 审核： 审定： 批准：

NVC-CZ-F-009

附录五:辅料明细表

辅料明细表 序号：

序号 产品名称 产品编号 辅料名称 辅料编号 备注 制表： 审核： 审定： 批准：

NVC-CZ-F-010

附录六: 供方基本资料表

供方基本资料表 序号：

公司全称 法人代表 公司地址 人员 公司人数 公司性质 联系电话 传真号码 管理人员 技术人员 成立日期 占地面积 主要产品 品质人员 生产人员 生产设备状况 设备名称 产地 品牌 规格 数量 设备名称 产地 品牌 规格 数量 检测仪器/设备状况 仪器名称 产地 品牌 规格 数量 仪器名称 产地 品牌 规格 数量 公司主要客户及产品销往地点 客户名称 主要产品 销往地区 客户名称 主要产品 销往地区 财务状况： 注册资金 开户银行 银行帐号 公司最大承受付款期： 公司能否转厂 能 否 公司开票税率为： 17% 6% 年产生产状况： 月产能： 值： 建设方面： 项认证 目 ISO-9000 QS-9000 ISO-14000 UL认证 CCC认证 质量体系状况： 环保体系： 安全/安规方面： NVC-CZ-F-012

附录七:合格供方名册

合格供方名册 序号：

厂商编码 供方地址 名称 供应物料名称 联系电话 人 传真 手机号码 Email 风险等级H/L 制表/日期: 审核/日期: 会签： 批准/日期:

NVC-CZ-F-013

附录八: 供方现场评估记录

供方现场评估记录 序号：

1．质量策划 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 □ 4 1．1 定期进行管理评审，确认质 量管理体系的有效性和持续□ 3 改进。 □ 2 □ 1 □ 4 进行内部审核，确认质量管1．2 理体系的运行情况。 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 建立质量目标并分解到各部1．3 门，并对质量目标的达标情况定期进行测量。 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对管理文件、技术文件、外1．4 来文件进行策划，确保这些文件得到有效的控制。 □ 3 □ 2 □ 1 与质量有关的记录应给予保持，应规定记录的标识、贮1．5 存、检索、保存期和处置所需要的控制。 □ 4 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 组织应对部门及人员权责进1．6 行分配，岗位工作人员应明确其自身职责。 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 组织应建立信息沟通的渠1．7 道，确保与质量有关的信息得到及时有效的传达。 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 组织应确定从事影响产品质量的工作人员所必要的能1．8 力，保持教育、培训、技能和经验交流和考核的记录。 □ 1 □ 3 □ 2 □ 4 组织应识别影响产品质量（温度、湿度、洁净度等）1．9 的环境条件，并采取有效的控制措施。 □ 1 □ 3 □ 2 2．采购及采购产品的验证 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 □ 4 □ 3 2．1 是否对采购过程进行了策划？是否建立采购流程？ □ 2 □ 1 □ 4 是否对供应商的选择进行了2．2 适当的评价？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对供方产品的交付及产品和2．3 质量状况是否进行了考核及管理？ □ 3 □ 2 □ 1 样品的确认是否得到有效的2．4 管理？ □ 4 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否设立了专职（兼职）人2．5 员对来料的符合性进行检验？人员能力是否符合要求？ □ 1 □ 3 □ 2 □ 4 是否建立了来料的检验标2．6 准？标准要求是否符合国家标准要求或顾客要求？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否具备来料检验所需的仪2．7 器/设备？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否按策划实施了进料确认2．8 过程？是否保存了相关记录？ □ 2 □ 3 □ 1 □ 4 特采是否得到评审，并有获2．9 得批准？ □ 3 □ 2 □ 1 3．过程检验及出货检验 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 □ 4 是否设立了专职（兼职）人3．1 员对过程的符合性进行检验？人员能力是否符合要求？ □ 1 □ 3 □ 2 □ 4 是否建立了过程的检验标3．2 准？标准要求是否符合国家标准要求或顾客要求？ □ 3 □ 2 □ 1 3．3 是否具备过程验所需的仪器 □ 4 /设备？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否按策划实施了过程检3．4 验？是否保存了相关记录？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否保持了首件的评审及确3．5 认工作？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对生产过程的品质状况是否3．6 进行了有效的监视？是否保存的巡检记录？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 3．7 是否对成品入库或出货产品 进行了检验？是否保存了相□ 3 关记录？ □ 2 □ 1 □ 4 对品质异常处理过程是否进3．8 行了策划？是否保存了相关记录？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否建立了不合格品控制程3．9 序？不合格品是否得到有效的控制？ □ 3 □ 2 □ 1 4．计量仪器及生产设备的管理 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 □ 4 是否建立计量仪器档案？对4．1 仪器的状态可否得到识别？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否制定了计量仪器的校验4．2 计划？计量仪器是否得到校准？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 计量仪器的点检项目是否得4．3 到规范？点检时机是否适合？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 计量仪器操作人员对点检及4．4 测量过程是否掌握？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 计量仪器是否得到有效的保4．5 养和维护？是否保存了保养记录？ □ 3 □ 2 □ 1 4．6 是否建立生产设备档案？对 □ 4 生产设备的状态可否得到识别？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对生产设备的操作是否得到4．7 规范？操作人员对注意事项是否得到识别？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否有适当的设施和资源来4．8 支持维护活动? □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 生产设备是否得到有效的保4．9 养和维护？是否保存了保养记录？ □ 3 □ 2 □ 1 5．设计开发与生产技术 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 组织应对产品设计和实现所需要的过程进行策划，包括5．1 产品设计输入的评审/输出的评审及对产品符合要求的程度进行验证。 □ 4 □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 组织应对产品的变更进行控制，应对产品的变更进行评5．2 审/验证和确认，并在实施前得到批准。 □ 1 □ 3 □ 2 □ 4 工艺技术部门是否制定了作5．3 业指导书？作业指导书是否得到批准/受控/分发？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 生产现场是否获得有效的作 □ 3 业指导书？员工是否掌握了作业要点？ □ 2 □ 1 □ 4 对模具的制作/使用/维护/ □ 3 保养/报废等过程是否加予控制？ □ 2 □ 1 □ 4 是否建立了模具档案？模具 □ 3 的状态是否得到识别？ □ 2 □ 1 □ 4 是否对生产异常的处理进行 □ 3 策划？生产异常是否得到有效的处理？ □ 2 □ 1 □ 4 是否对关键工序进行了识5．8 别？关键工序是否加予控制？ □ 3 □ 2 □ 1 5．9 关键工序操作人员的相关能 □ 4 力是否符合要求？ □ 3 □ 2 □ 1 6．环境安全及职业安全 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 □ 4 对资源/能源的损耗是否进6．1 行了有效的控制？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对有害废弃物质是否进行了6．2 识别？是否加予控制？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对化学品/易燃/易爆物品是6．3 否进行了有效的管理？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否建立了消防应急预案？6．4 对消防安全方面的管理如何？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 工厂废水的排放是否符合法6．5 律法规的要求？是否取得所必须的环境许可证？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 组织是否对潜在的职业危害6．6 进行了识别？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对潜在的职业危害是否进行6．7 了有效的控制？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对潜在职业病危害的岗位人6．8 员，是否进行了定期的体检？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对从事影响职业健康全的人6．9 员是否获得相关的上岗证？ □ 3 □ 2 □ 1 7．纠正预防及持续改进 编号 检查项 检查记录 单项评审决论 □ 4 是否制定了纠正和预防控制7．1 程序？采取的纠正和预防措施是否得到有效实施？ □ 3 □ 2 □ 1 对所采取的纠正和预防措施7．2 的效果是否达到要求？如没 □ 4 □ 3 达到，是否重新制定了纠正和预防措施？并给予实施。 □ 2 □ 1 □ 4 组织应应用统计手法，以寻7．3 求持续改进的机会。在这方面企业运作如何？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否对顾客满意程度进行了7．4 测量？对顾客反馈的问题是否得到改善？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 对顾客投诉的处理过程是否7．5 进行了策划？顾客投诉是否得到有效处理？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 是否对订单/合同进行了评7．6 审？对订单/合同的变更是否得到有效的沟通？ □ 2 □ 3 □ 1 □ 4 从产品订单接收到最终出货7．7 的整个过程是否保持标识和可追溯性？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 产品储存、搬运、运输、调7．8 度过程是否得到适当防护？ □ 3 □ 2 □ 1 □ 4 货品是否得到“定置管理”7．9 和“先进先出”的管理？ □ 3 □ 2 □ 1 审查组判定：

1.无不符合项 □ 工厂审查通过

2.存在一般不符合项 □ 工厂审查基本通过，对存在的一般不符格项应采取纠正和

预防措施，审查组在下次监督审核中对纠正效果进行验证。

3.存在重大不符合项 □ 工厂审查不通过。对存在的重大不符合格项，工厂应在规

定的期限内采取纠正措施。

存在的不符合项及其纠正要求：

□本次审查没有发现不符合项。

□有关不符合项及纠正要求详见本报告所附的《不符合项总表》及《不符合报告》。

审查员签名：

审查组长（签名）： 供方代表（签名）：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

NVC-CZ-F-014

附录九: 质量协议

序号：

甲方：惠州雷士光电科技有限公司 乙方： １总则

为了保证乙方向甲方提供的产品持续地符合甲方的质量以及满足甲方认可的相关文件要求，避免因质量问题给甲乙双方造成不必要的损失，明确甲、乙双方的质量责任，经双方协商达成如下协议。

２质量要求：

２.1乙方应建立适合本单位实际且运行有效的质量保证体系，不断增强其自身的质量控制能力，

甲方跟据需要有权对乙方进行重新审核，检查乙方生产过程中的质量控制、质量保证能力，质量保证体系和要求乙方实施《纠正及预防措施》。

２.2当乙方退出甲方体系不再给甲方供货时，甲方从乙方货款中，提留６个月货款的月平均值

×50％作为质量保证金（最低不低于人民币伍万圆、最高不高于人民币伍拾万圆），具体金额由财务部和供应商管理部确定。从退出之日开始计算１8个月后，甲方将扣除乙方应承担质量罚金后的质量保证金余款退还给乙方。

２.3乙方向甲方供应的产品，其各项技术指标必须达到甲方认可的图样、技术标准、技术协议、

达到国家标准、行业标准、并符合相关安规全部要求。当甲方检验需要时，由乙方无偿协助提供产品的图纸或相关技术、质量文件及检具。

２.4乙方必须对其提供的产品、生产制造全过程及交付进行严格控制。确保符合甲方质量标准

的产品交付给甲方，并随批提供检验合格证及检验报告，且检验报告项目必须填写齐全，数据清楚规范，签署并加盖检验专用章，包装箱上应标注合格品字样。且包装应按甲方技术要求严格规范，不同型号产品不得包装于同一包装箱内，同时包装应能确保产品在运转过程中的质量，作好运转过程中的保护。

２.5为使产品的质量有可追溯性，乙方生产的产品上应有唯一永久性的“乙方标识，标识应在

产品的非工作可视面上，标识不能对原料的性能和外观造成损坏，且标识必须得到甲方的确认和备案。

２.6乙方收到甲方的品质异常反馈单后，4小时内必须采取紧急处理措施，8小时内必须作出

原因分析和提出改善措施，回复甲方，特殊情况需征得甲方质检部相关人员的同意后，方可推迟回复时间；乙方产品出现质量问题时，在接到甲方通知后，8小时内未采取处理措施，也未回复甲方的,甲方有权对此产品予以任何方式处理。

２.7半成品、原材料要求来料检验批次合格率在98%以上，生产使用中（致命）不良率为500ppm

以下；成品入库检验月批次合格率99％以上。 3交验及验收

乙方提供的产品必须全面符合的要求。

乙方提交给甲方的检验批次应是相同来源、相同的工艺、和连续的原材料组成。不得把不同材

料、编码、模号、批号、和较长时间的产品累积起来组成批交验，以保证检验批中产品质量水平的一致性。

乙方未出据检验报告及合格证明的提交批，甲方有权拒收。甲方跟据需要抽样送有关单位检测，

其正常检测费用由甲方支付，检测所需要（包括正常形式实验）的产品由乙方补还给甲方，当检测不合格时，甲方有权向乙方按照检测费用的三倍进行索赔。

凡是不合格产品批次应由乙方负责挑选返工并重新检验合格后再提交给甲方验收，若生产急需

由甲方自行挑选使用的，则耗费工时费用由供应商全部承担。

对于不合格产品，乙方应及时进行返工或进行调换，否则，乙方应承担由此给甲方造成的损失

责任。

乙方出现不合格产品并被判退货时，乙方需在2个工作日内取走不良品。 4 质量责任及赔偿

乙方产品在甲方使用时出现质量事故，经确认为乙方产品不良造成，则乙方必须承担甲方的一

切损失（包括：误工损失、甲方客户投诉损失、甲方客户索赔损失）；经确认为甲方或甲方客户使用不当造成的质量事故，一切损失由甲方负责承担。

乙方产品出现错料或少料时，甲方有权依据错料或少料数量，按照此数量产品采购价格的10倍

向乙方收取罚金；

乙方在产品出现质量问题时，甲方有权向乙方发出《质量整改通知书》，并要求乙方签订《质量

整改计划》，逾期未签者按照100元/天进行罚款；同时由此产生的甲方的一切损失由乙方赔偿。

乙方交付的产品均应是乙方检验合格的产品，甲方在对乙方的产品验收时，如因乙方质量问题

被判退，且批次合格率未达到规定时，甲方有权视情节轻重对乙方进行200-5000元人民币的罚款。

半成品或原材料经甲方检验为不合格出现质量问题的产品，因生产急需，经评审作为特采接收

或使用的，按规定办理特采手续，并降价1-5%（视情节轻重或屡违规定而定），乙方不得将该产品收回，否则按影响甲方生产进行索赔，因乙方产品质量问题造成生产停产或不畅，按8元/小时/人进行计算索赔。

成品经甲方检验为不合格出现质量问题的产品，因市场需求，经评审作为特采接收或使用的，按规定办理特采手续，并降价5-50%（视情节轻重或屡违规定而定）。

因乙方产品质量问题造成甲方客户批量退货或索赔，由乙方承担直接和间接的经济损失，及法

律责任。

乙方在交货入库过程中弄虚作假或将不合格品以次充好混装入库或重新交检，每次罚款1000

元以上！

经甲方评审作挑选使用的半成品或原材料，乙方在接到异常反馈后应迅速组织挑选，如生产急

需，乙方同意由甲方自行挑选的，将收取乙方8元/每人每小时的挑选费用，挑选的不合格品退回乙方。

甲方在生产过程中，发现不良品超过规定时，甲方按1赔3进行索赔，特殊零部件不良率可在

供货协议中签定，并报质检部备案。

5．甲方将根据本协议规定对乙方进行质量罚款，填写“质量异常扣款单”，乙方在2天内到甲

方签字或传真签字回传，逾期不签，赔偿费用及罚款自动生效，甲方从乙方货款中扣除罚金。

6．本协议是《合作协议书》的附加协议，一式两份，甲乙双方各执一份，与《合作协议书》具

有同等法律效力，解释权归惠州雷士光电科技有限公司。 甲方： 惠州雷士光电科技有限公司 乙方： 代表人： 代表人： 日期： 日期：

NVC-CZ-F-011

附录十: 供方暂停订单通知单

供方暂停订单通知单 序号：

供方 物料名称 物料编号 暂停原因 暂停时间 备注 申请： 审核： 审定： 批准： 会签：

NVC-CZ-F-015

附录十一： 年 月供方定期评审报告

序号：

供应/代理商名称： 传真机号： 物料类别： 评审时间： 供方级别 评定单项目 评审标准 评审数据 得分 位 30分(每批扣4分×不良来料来料合格率 批次) 质量表现(50分/质检部) 生产异常投诉次20分（每投诉一次扣10分） 数 质量表现总得分 总送货批数g 交期表现(30分/采购部) 交货及时性 延迟交货批数h 总得分A=30×（1-h/g） 交期表现总得分 商务服务送样情况的配合样品提供时间的及时性 (15分/采购部) （5分） 发生紧急订单的总次数E1 紧急订单处理的配合情况(5分) 积极配合完成的次数E2 总得分E=5×（1-E2/E1） （如无发生，请按5分计算） 发生品质问题时的处理回复速度： 1、当月回复率（72小时内）达 90%，回复有效率达95%（分） 2、当月回复率（72小时内）达品质问题处理的80%-90%，回复有效率达配合度 90%-95%（3分） (5分) 3、当月回复率（72小时内）小于80%，回复有效率小于90%（0 分） 4、当月无发生(5分) 商务表现总分 成本优势A:合理(5分)B:一般;在同等条件下比其它供应商价格高出(5分/审1-3%(3分)C:较高;在同等条件下比其它供应商价格高出3-5%(0 价部) 分) 评审总分=(质量表现总分+交货期表现总分)X难度系数+商务服务表现总分+成本优势表现总分 A级 90≤分数≤100 优秀供应商 B级 等级评定 C级 75≤分数＜90 合格供应商 60≤分数＜75 有条件合格供应商 D级 0≤分数＜60 不合格供应商 1、以上凡被评为C级供方将该月应付货款推迟一个月支付;D级供方将该月应付货款推迟两个月支付;连续2个月被评为D级的供方将取消合格供应商资格并停止供货;一年内累计2次被评为D

级或累计3次被评为C级的供方,年终不可参与任何奖项的评选.

2.凡被评为A级供方将奖励锦旗一面,连续3个月被评为A级的供方将该月供货货款提前一个月支付.

批准:

审核: 采购:

制表: NVC-CZ-F016