供应商质量评审管理办法

YTE06-032-2011

供应商质量评审管理办法

版本：A/0

1 主题内容与适用范围

本标准规定了莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的管理办法。 本标准适用于莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的控制和管理工作。 2 职责 采购部

负责零部件供应商现场质量评审的归口管理（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。 负责产品年度、月度供应商现场质量评审需求的收集、汇总、安排，形成计划批准下发（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。 负责供应商现场质量评审的组织和实施。

负责零部件供应商现场质量评审结论的发布、评审发现问题整改结果的验收 负责供应商现场质量评审资料和记录的归档及管理 负责供应商质量审核员的培训、资格认可的管理

负责供应商现场质量评审结论的复核和批准 质量保证部、工程部

有权根据供应商质量状况、产品开发等需要按附录A格式提报供应商现场质量评审需求。 负责参与零部件供应商现场质量评审（须具备审核员资格）。 质量审核小组

负责编制供应商现场质量评审的日程计划、对供应商实施现场评审，编制评审报告，下达评审结论，对整个评审过程负责 3 工作流程

全新供应商现场质量评审 全新供应商质量评审包括

供应商基本情况调查表与相关资料评价。 相关资料的现场核实。 供应商现场质量评审。

全新供应商基本情况及相关资料的收集

在进行供应商现场质量评审前，由采购部负责被评审供应商基本情况的调查及相关资料的收集，并负责对资料的真实性进行核实，资料包括： （1）供应商基本情况调查表。

（2）主要生产/检测设备清单、主要供应商名录。

（3）营业执照、质量认证证书（CCC认证证书/体系认证）。 （4）质量手册、工艺流程图、质量控制计划。 （5）主要配套厂家及相应证明文件。 （6）国家质量检测报告。

（7）主要竞争对手情况及市场/配套份额。

采购部门相关资料收集齐全后，按附录A格式填写供应商现场质量评审需求表，附供应商全套相关资料。

全新供应商基本情况评价

由采购部负责组织物流、质保、工程等部门人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C “全新供应商资料核查表”，评审通过的，列入月度供应商质量评审计划。 因产品改进项目所引入的全新供应商由采购部负责组织质保、工程部门相关人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C “全新供应商资料核查表”。

评价主要以软件资料为主（包括营业执照、质量认证证书、配套经历、装备水平、开发能力等）以确定哪些供应商纳入下一步的评审。 供应商填报资料须在现场审核时核实。 现场质量评审计划的下达

采购部每月28日前对各供应商相关资料进行汇总，统一编制、下发月度评审计划。 需紧急进行现场质量评审的，采购部需备案，作为每月度计划的补充。

全新供应商现场质量评审的实施的评审标准按“供应商现场质量评审准则”（附录I）执行，现场评审的实施按照、条款的规定实施。

全新供应商质量评审在审核现场只通报评审情况，不做评审结论，要求被评审供应商对《评审发现的问题清单》（见附录K）进行确认，但不要求供应商返回《供应商不合格项纠正措施单》（见附录L）。

全新供应商现场质量评审合格、按流程批准进入体系进行产品开发时，须对现场质量评审中发现的问题进行整改，在PPAP现场审核时进行跟踪验证。 例行、例外现场质量评审 年度计划的制定

采购部在年底前根据本年度质量问题突出的、市场及生产过程千台故障项次指标长期排在前几位的零部件供应商具体情况，视情况制订年度供应商现场质量评审指导性计划并应明确审核类型（见附录D ），由公司主管采购副总批准后下发实施。 月度计划的制定

月度供应商审核需求提报

现供货供应商有如下情况之一，物流部、工程部、质量保证部每月25日前提出现场质量评审需求，填写“供应商质量评审建议表”（附录A），报采购部，经主管经理审核后，纳入月度审核计划。

（1）供货产品生产线/生产产地/关键生产设备/生产工艺发生变更。 （2）公司兼并/重组、合资。 （3）停产半年/停供三个月以上。 （4）重大组织结构及人事变化。

（5）发生重大顾客投诉、生产/装配过程中发生重大质量事故。

（6）市场及生产过程零部件千台故障项次月度排序突然上升、产生异常的现货供应 商。

供应商现场质量评审的准备

评审前采购部向审核组提供如下信息： （1）供应商的地址、联系电话、联系人。

（2）供应商概况（组织机构、人员及质量体系认证等）。 （3）供应商拟供或已供产品的生产历史及配套情况。 （4）体系内供应商近期的PPM值及主要的质量故障模式等。

当以上资料或内容不齐全时，审核组有权拒绝或推迟审核。

审核组长应编制供应商现场质量评审日程计划（见附录F），计划应包括： （1）评审目的、范围、依据、评审组成员、评审实施日期。

（2）评审日程计划安排，包括首末次会议、评审内容、被评审供应商涉及部门及人员、评审时间、评审人等。

采购部在月度评审计划中应指定供应商现场评审组长和审核组成员，人数为2人及以上 （1）审核组组长由具备供应商质量审核资格的人员担任：负责供应商现场评审过程的协调、控制，并负责供应商现场质量评审计划的制订、评审结论的确定和评审报告的编制。 （2）审核小组成员由采购部与审核员所在部门协商确定，审核员中必须有一名从事同类零部件设计、质量或工艺背景的工程师（必要时可外聘）。 现场质量评审的实施

审核小组成员根据拟评审供应商的相关资料，制定供应商现场质量评审日程计划（见附录F），并经公司总经理批准后，下发供应商对其实施评审。

审核小组在对供应商实施质量评审前，由采购部向供应商下发“供应商现场质量评审工作联系函”（见附件G），并附“供应商现场质量审核日程计划” （见附件F）。

审核组组长主持召开首次会议，向供应商介绍审核组成员、本次评审的目的、评审计划安排、评审的主要内容，需供应商配合的工作事项等；同时向供应商简单介绍我公司的生产经营状况，物流、采购、质保、技术有关的部门和职责，以及公司的采购、采购流程等内容。 按照现场评审计划，审核小组根据评审准则对供应商实施现场评审。 就评审发现的问题与供应商主要领导交换意见，提出整改要求。

质量审核员在供应商现场质量评审过程中必须详实、认真地按《供应商现场质量评审准则》（见附录I）要求打分，填写评审记录。

审核组组长主持召开末次会议，向被评审供应商通报评审中发现的问题，并将评审发现的问题以《评审发现的问题清单》（见附件J）的形式提交供应商确认（复印一份报采购部门），同时提出整改要求；最终分值及评审结论不在本次会议上通报。

供应商针对评审发现的问题，进行原因分析，并采取纠正措施，针对不合格事实填写《供应商不合格项纠正措施单》（见附件K）。当整改完成后供应商将《供应商不合格项纠正措施单》提交我公司采购部。

供应商认真填写《供应商质量评审人员行为规范评价回执表》（见附件H），并在评审完毕一天内以邮寄的方式反馈我公司采购部。

现场评审出现以下情况时审核组长有权终止评审： 供应商弄虚作假。

供应商不具备最基本生产条件。 供应商不具备必备的检测手段。 供应商极不配合? 评审结果的判定 质量评审结果判定

供应商现场质量评审结束后，审核组按评审标准要求，对供应商进行评分，每项最高分为10分，最低分为0分。

其中符合性每项最高分为4分，最低分为0分，评分标准为：

4分 3分 绝大部分符合（3/4以上），2分 1分 小部分符合，0分 部分符合，有完全符合 有微小的偏差，且无特别的较大的偏差 风险 差 有严重的偏完全不符合 其中有效性每项最高分为6分，最低分为0分，评分标准为：

6分 完全有效 5分 效果明显，有欠缺 4-3分 基本有效 2-1分 效果不明显 0分 完全无效 关键条款评价得0分的原则： （1）无关键检测设备。 （2）对分供方零部件无控制。

（3）关键生产设备、工装落后，不能满足批量生产需要。 （4）关键工序失控。

（5）最终产品不能按技术法规或标准要求进行性能试验和质量特性检查。 （6）产品/工艺重大改进未评审验证。 得分率的计算和审核结论的确定

得分率=（被审核项得分总和/被评审项总数×10）×100。 评审结论确定规则：

得分率 得分率≥90，无得0分项 75≤得分率＜90 级别 A 结论 合格 备注 有能力配套 B 关键项得0分项无 合格 能力不足，需改进 60≤得分率＜75 C 关键项得0分项≤三项 有条件 合格 临时通过，需制定质量管理体系升级计划，有严重不符合项的需进行现场验证。 得分率＜60 D 关键项得0分项多于三项 不合格 淘汰；停供，半年后重新审核 评审结论的处置

评审结束后三天内，由审核组组长编制《供应商现场质量评审报告》（见附录L），评审须对供应商质量管理的优势和弱势进行评估，记录评审得分、下达评审初步结论，并对不合格项提出整改要求，如整改进度及验证要求等，使采购部门能够根据评审报告对供应商进行提出进一步处理的意见。

评审报告和评审记录经公司采购部经理审核通过后，按照《采购控制程序》和相关的采购管理文件规定可转入下一阶段的工作。

当发现评审报告不真实或根据报告无法判断供应商的质量能力时，按照条规定对审核人员进行考核。

采购部负责供应商质量评审资料的存档，相关的资料如下： 供应商现场质量评审日程计划。 供应商现场质量评审报告。 评审发现的问题清单。 供应商不合格项纠正措施单。

供应商质量评审人员行为规范评价回执表。 供应商质量评审记录 。 评审发现问题的整改和验收

被评审供应商针对审核小组在评审现场发现的不合格项进行整改，并以《供应商不合格项纠正措施单》的格式将整改情况按时反馈审核组长。 审核组长负责例外评审不合格项的督促整改及验证工作。

采购部采购工程师负责例行审核不合格项的督促整改及验证工作，并跟催、调度例外审核及其它质量评审不合格项的改进进展。 供应商不合格项整改情况验收方式

评审结论为“合格”的供应商：验收供应商提供的《供应商不合格项纠正措施单》和相应的书面材料，不进行现场验收。 评审结论为“有条件合格”的供应商

（1）全新供应商及关键件的供应商，必须要进行现场验收，否则不能纳入合格供应商名单或进行下一阶段的工作。

（2）其他情况下的验收方式由审核小组提出，采购部门最终确定。 评审结论为“不合格”的供应商

（1）定为复审的供应商，半年后，可申请重新安排评审。 （2）结论为淘汰的供应商，不对其不合格整改情况进行验收。

凡因“不合格”需要重新安排质量评审的，审核组差旅费由受审方负责；不合格项需安排现场验证的，验证费用由由受审方负责。 质量评审结论通报

审核小组评审报告经采购部主管经理批准后，由采购部采购工程师负责将初步结论以“质量评审结果通知单” (附录M)形式发送供应商、公司相关部门/事业部及有关需求部门。 每月10日前，采购部负责将上月供应商现场质量评审情况汇总发送公司相关部门。 采购部采购工程师负责建立“供应商质量评审信息台帐”（附录N）和“质量评审不合格项完成情况统计表”（附录O），便于供应商质量评审信息的追溯。 质量评审考核

任何情况下不得在无评审计划安排的前提下，对供应商进行质量评审，每发现一次，考核责任人50－1000元。

质量评审人员实行责任追溯制度，采购部将定期、不定期对供应商质量保证能力评审结论进

行监督、复核、确认，发现评审人员弄虚作假，评审结论与事实不符的，每发现一次，考核责任人100－2000元，情节严重者向公司人力资源部提出下岗建议。 4 相关记录

附录A：供应商现场质量评审建议表 附录B：供应商基本情况调查表 附录C：全新供应商资料核查表

附录D：X年度供应商现场质量评审计划 附录E：X年X月供应商现场质量评审计划 附录F：供应商现场质量评审日程计划 附录G：供应商质量评审工作联系函

附录H：供应商质量评审人员行为规范评价回执表 附录I：供应商现场质量评审准则 附录J：评审发现的问题清单 附录K：供应商不合格项纠正措施单 附录L：供应商质量评审报告 附录M：质量评审结果通知单

附录N：供应商质量评审信息台帐

附录O：质量评审不合格项完成情况统计表 附录P：供应商现场质量评审流程图 附加说明：

本标准由采购部提出并归口。 本标准由采购部负责起草。 本标准主要起草人：王强民。

附录Ａ：

供应商质量评审需求表 顺序号： 名 称 供应商 地 址 概况 联络人 销售部门负责人 质量部门负责人 电话 电话 电话 主要配套主机厂 主要产品 质量认证情况 评审供应商类别 评审类型 企业性质 □全新供应商 □ 现货供应商 □供应商现场质量评审 □ PPAP现场审核 □ 预选资源储备 □ 补充现有资源 □ 解决突出零部件质量问题，体系升级 □ 停供6个月以上恢复供货前 评审目的 □ 生产厂地发生变更/公司兼并、重组、合资 □ 组织框架/管理模式发生重大变更 □ 其他 评审需求紧要程度 评审时间进度要求 提出 部门名称 提出 部门意见 采购部 □非常紧要 □紧要 □一般 提出人/ 日期 经理意见 审核需求 安排情况 附录Ｂ：

供应商基本情况调查表 顺序号： 填表日期： 年 月 日

发表人： 电话： 传真： 一、基本情况 企业名称： 主要产品： 地 址： Email： 网址： 邮编： 企业负责人（总经理或董事长）： 联系电话： 传真： 销售负责人： 电话： 我公司销售主管 电话： 研发负责人： 电话： 质量负责人 电话： 职工总人数： 人 企业占地面积： 企业性质： 企业所有权详情 企业样本及简介、营业执照复印件请附后 二、商务数据 公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值）： 年份 总产量 销售总收入（万元） 备注 全员劳动生产率（万元/人） 税后利润（万元） 企业资产总值： 万元 固定资产： 万元 流动资金总额： 万元（以上数据为 年 月的统计数据） 年物料总成本： 万元（上年） 年人力资源成本： 万元 有无特殊税收：□ 有 □ 无 （请在□内打“√”如有请注明 ） 企业的短、中、长期发展目标：（可附页） 股东情况、有无新的战略合作伙伴加入： 销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表）（近三年） 年份 主机厂家 销售额 ＯＥＭ与配件市场比例 有无新的业务领域开拓： 三、人员构成 人数（人） 高级职称 中级职称 平均工资 职工总人数 管理人员 研发人员 质量保证人员 生产制造人员 四、二级供应商情况 产品种类 供应商名称 所采购的产品 数量/年 占该产品总采购额％ 五、质量保证（认证证书复印件请附后） 质量体系标准 ISO 900 □ QS 9000 □ ISO/TS 16949 □ □ □ □ 其它：…… 六、研究及开发 哪些产品为自已开发？ 核心技术来源：□ 技术引进 □自主开发 （请在□内打“√” ） 研发手段及使用软件 产品执行的技术标准或设计水平 结果 通过时间 认证机构 覆盖产品 七、同行业主要厂家情况(必需填写) 产品 竞争对手名称 市场份额 ％ 备注 本公司 本公司市场定位描述 八、生产、研发、检测设备(请详细列出) 设备名称 数量 制造商 生产日期 单班生产能力 设备利用率 1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器）（可附页） 2、生产设备（可附页） 3、检测设备（可附页） （厂商确认并盖公章） 核准人（盖公章） 填表人 填表日期 附录C：

全新供应商资料核查表 供应商名称 拟配套产品 有 无 顺序号： 序号 核查资料 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 营业执照 质量认证证书（ＣＣＣ/产品/体系） 主要生产/检测设备清单 主要配套厂家名单及证明文件 主要供应商名录 质量手册 质量控制计划 工艺流程图 供应商基本情况调查表 同行业主要厂家情况/市场份额 备注 11 与现配套供应商的比较优势在哪？ 核查结论：□可以进行现场质量评审

□不可以进行现场质量评审

核查小组/日期： 批准：

附录Ｄ：

X年度供应商现场质量评审计划 顺序号： 供应序号 商 车型 配套 地址 产品 联系 电话 联系人 评审 类别 审核 评审 备注 组长 日期 批准： 审核： 编制： 附录E：

X年X月供应商现场质量评审计划 顺序号： 评文审供应序号 商 车型 产品 址 电话 人 类时间 别 审审核现场报告核小组评审反馈备注 组成员 日期 日期 长 配套地联系联系审 完成 批准： 审核： 编制： 附录F：

供应商现场质量评审日程计划 顺序号： 供应商 我公司联系人及 联系电话 评审日期 评审目的 评审范围 评审依据 审核组长 审核组成员 评审日程计划安排 到达时间 计划返回时间 评审内容 涉及部门及人员 实施时间 审核人 首次会议 其它 其它 其它 未次会议 离开时间 批准： 审核： 编制： 附录G：

供应商现场质量评审工作联系函

公司（厂）：

兹有我公司 同志到贵单位进行现场质量评审，请予以接洽，并按我公司的现场质量评审实施工作计划（见附件）要求给予支持和帮助。 谢谢合作！

附件：供应商现场质量评审日程计划

-------------------公司 采购部（盖公章） 年 月 日 附录H:

供应商现场质量评审人员行为规范评价回执表

公司（厂）：

感谢贵公司对我公司评审工作的配合和大力支持，为了双方的合作真正建立在质量过硬的基础上，确保我们的评审有效性和公正性，请您们对我们的供应商质量评审人员： 、 、 的工作做出客观的评价，并烦劳将此表完成后寄回我部。（请如实填写，如果与我们核实情况不符，则可能影响我们正常的配套关系。）

1.审核员是否接受了你们的赠金或礼品。 是 否

2.审核员是否接受了你们高档的娱乐活动。 是 否

3.审核员是否参加了你们特意安排的旅游活动。 是 否

4.审核员是否提出了与审核工作无关的条件和要求。

是 否

5.审核员在工作方面的表现如何？ 另外，你们的意见和建议是：

供应商签名（盖章）： 再次表示谢意！

我公司地址：

认真 一般 日期：

———————————————公司 采购部

附录I:

供应商现场质量评审准则

得分计算公式：最终得分=（实际得分/740）X100

得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1 质量管理 是否按TS16949：2002 1、依据标准编制的质量手册、程序文/QS9000/ＶＤＡＩＳＯ件 ９００0标准建立质量管理体系并有效实施 2、质量手册中是否识别外包过程？ 认证证书是否在有效期质量体系认证证书： 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 之内，是否覆盖所供或1、依据标准 拟供我公司产品 2、产品范围 3、证书有效期 1、? 有效文件清单 2、? 文件的管理和控制：编制、审批、 文件的控制 更改、作废、受控状态标识 3、? 各场所使用文件的有效性 4、? 发放/接收记录 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 内部质量审核 1、时机、频次、计划 2、是否覆盖了所有部门和标准的所有内部质量管理体系审条款 核：是否定期进行质量 3、内审的实施、检查表及现场记录 管理体系审核，以验证与标准的符合性 4、对不合格项采取的纠正措施——不合格项报告 5、审核结论——内审报告 6、内审人员的资格 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、程序、标准 2、时机、频次、计划 3、是否审核了每个过程，特别是关键、 过程质量审核 特殊过程 4、现场记录 5、对不合格项采取的纠正措施 6、审核报告 产品审核： 1、? 程序、标准 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 2、? 审核计划 是否以适宜的频率，在3、? 审核记录 生产的适当阶段对其产4、? 审核报告（质量水平评价） 品进行审核，以验证符 合所有规定的要求（功5、? 纠正措施及验证 能、尺寸、包装等） 6、? 产品质量审核程序及质量分级标准 与顾客有关的过程 顾客的要求是否得到了1、与顾客签订的技术协议、合同等文 理解、贯彻和落实 件； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 2、顾客提供的图纸、技术条件的转换情况 3、供应商的计划、图纸、作业指导书等 对能否满足主机厂的要 合同评审内容及记录： 求的能力进行评审，并保存相关记录 产品技术规范/研发、价格、采购、质 量、生产能力、包装运输评审 管理职责 管理承诺 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、? 是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 最高管理者是否能提供2、? 年度质量目标及工作计划是否得出其建立、实施质量管到最该管理者的批准； 理体系的证据？是否及时掌握产品质量目标完3、质量资源及质量； 成情况和重大质量信息 4、质量信息及报表的传递 5、最高管理者在质量方面的决策 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、 质量目标的设置： ①评价产品的综合质量； ② 可测量性 质量方针、目标和 是否得到了贯彻和执行： 3、质量目标的完成情况： 2、目标的分解 ① 统计方法； ② 统计结果； ③ 评价 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 4、采取的措施 5、质量方针及目标的宣传和贯彻情况 职责和权限 1、? 各部门、各级人员职责规定 组织内的职责/权限是2、? 生产过程中谁对质量负责，谁有 否明确、并得到规定 权停止生产？ 3、? 近期的案例 管理评审 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 最高管理者是否定期进 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源）等； 行质量管理体系评审 4、管理评审报告：方针、体系的适宜性、有效性评价，与输入的针对性 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 1、岗位任职要求（职务说明书）、岗从事与产品质量（设计、★ 生产、检验）的人员是否能够胜任岗位工作 2、培训需求及培训计划、培训效果（在工序现场审核时检查） 位评价 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 2、培训记录、培训经历，特别是临时工/代理工 3、检验、审核人员资格；特殊工种人员资格 4、新进、在职、转岗人员培训机制及实施记录（关注转岗） 5、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键工序控制审核） 是否建立了激励员工实1、激励办法 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 现目标、进行持续改进2、质量完成情况、改进项目的质量激的系统 励结果 3、员工满意度的测量 基础设施 1、? 设备管理台账、关键设备使用年限； 生产设备的状态，保养★ 及维护情况 3、? 完好状态、点检表； 2、? 易损件清单 4、? 年度及月度维修及保养计划； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 5、? 维修及保养的记录 6、? 设备搬迁、安装、调试及验收记录（技术、质量部门参与） 7、? 设备大、中修理、验收、归档记录 8、? 开发设备（软件、硬件） 9、? 支持性设备（风、水、电、汽、通讯、搬运等） 工作环境、生产现场是1、工厂参观 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 否有序、整洁；危险区2、生产设备的监督检查记录； 域是否有适宜的防护措施。设备技术状态、工作及生产环境是否得到了长期的保持 3、生产及办公环境的检查记录 3 设计和开发 设计和开发管理 设计和开发策划 是否对产品的开发和控 1、概念报告（立项报告）——市场（用户）定位、产品定位（性能） 、 制过程实施了策划、策得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 划的内容是否适当 使用条件、用户需求； 2、设计开发计划 3、设计开发任务书 4、是否按APQP方法制订新产品设计 开发计划—对各控制节点的评审、验证、确认记录、报告及控制要求 是否评审、确认了我公1、是否对我公司开发的新产品的技术 司的所有要求并进行了要求、开发进度、质量要求、成本价格分解 等进行了评审、确认？ 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 2、与我公司的技术接口是否适宜？ 1、试制工装/生产/检测设备 是否规划并具备了实现 2、项目小组职责、人员结构 产品开发所需的能力和资源 3、专业设计人员配备及素质 4、专项资金支持 设计和开发输入 1、主机厂（我公司）技术条件、图纸 是否确定与产品要求有 关的输入，并进行评审，2、与顾客签订的技术协议、合同； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 以确保其充分、适宜、3、技术更改要求的通知 完整、清楚？ 4、国家、行业标准 5、设计任务书：产量、可靠性、耐久性、可维护性、时间安排、成本目标、包装等的输入是否齐全 6、批准记录 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、 是否进行FEMA分析，并针对关键、特殊、安 设计FEMA及实施记录 2、 过程FEMA及实施记录 全法规等质量特性进行分级 3、 FEMA更改记录 4、 表 特殊特性清单、质量特性分级 设计和开发输出 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 设计和开发输出结果是否满足输入要求？设计 1、规范和图纸 和开发输出文件是否完善 2、制造过程流程图/场地平面布置图 3、开发控制计划 4、开发作业指导书 5、产品接收准则 6、设计、过程 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 7、特殊特性清单、质量特性分级 8、样件 1、? FEMA 2、? 试验设计（ＤＯＥ）、计算机辅助设计ＣＡＤ 开发所用技术方法 3、? 质量功能展开（ＱＦＤ）、有限 元分析 4、? 可装配性设计（ＤＦＡ）、可制造性设计（ＤＦＭ） 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 5、? 价值工程（ＶＥ） ★ 设计和开发质量控制 设计和开发评审 1、设计评审时机（计划要求） 是否依据策划方案进行 2、评审内容（侧重点），问题的处理 系统的评审 3、评审人员 4、更改的验证与批准 设计和开发验证 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、样件控制计划 2、验证的时机、内容 是否对样件的质量性能 3、样件性能试验记录 符合产品要求进行验证 4、验证结果、问题的处理 5、分承包方样件的认可记录 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、生产能力、检验能力能否满足主机厂批量需求 2、工艺文件、检验规程 是否进行了批量生产验 3、生产过程控制计划 证 4、测量系统分析 5、关键/特殊工序的过程能力鉴定6、包装评价 设计确认 是否按策划要求对产品1、?确认时机 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 是否满足规定的使用要2、?顾客要求的确认方式 求或已知的预期用途的3、?产品确认试验报告 要求对开发产品进行确认 4、?纠正措施记录 设计和开发更改 1、?设计更改批准过程 设计和开发的更改是否2、?设计评审、验证、确认过程中发现 进行评审、验证、确认、问题的处理是否按程序进行验证 批准，并保持记录 3、?配套产品的更改是否报告主机厂 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 4 采购 1、是否制定供应商选择与评审办法、程序？ 对分供方的选择、评价★ 和控制 3、?评价记录 2、合格分供方名单； 4、分供方提供新产品的验证记录 是否对分供方的相应过★ 程能力进行确认和认可 1、?ＰＰＡＰ批准 2、?装配验证及试验记录 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 是否按供应商名单及供 1、采购合同/订单 货系数实施采购 1、质量绩效评价办法 是否对供货质量业绩定2、评价结果及采取的措施，如：整改、期进行评价，且对与要 限量、停供、引进新厂家等 求有偏差的分承包方是否采取了措施 3、零部件质量目标完成情况及采取的措施 是否要求分承包方实施★ 质量改进并验证 1、质量改进项目任务下达 2、改进效果验证记录/报告 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、采购计划制定的依据； 2、库存量的合理性（安全库存系数）； 采购产品的物流管理 3、采购产品的储存（结合产品防护审 核）； 4、采购产品的标识（结合产品防护审核）； 5 生产控制 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、岗位要求/职务说明书：技术、质量、生产、装备、服务等岗位素质要求 2、岗位配置现状及培训计划 员工素质是否满足了相 3、新进、转岗、在职培训及鉴定记录 应的岗位要求 4、质量目标及岗位要求的熟知程度、操作的熟练程度（现场工序审核时进行） 5、1人多岗情况 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 是否授予员工监控产品质量/过程质量的职责， 1、各级员工岗位职责及权限 2、质量部门人员质量监督考核权限 并明确员工对生产设备/生产环境所负的责任 3、近期质量部门停产事例 1、 是否标明关键过程设备？是否建立有效的、★ 2、 有计划的预 3、 防性维护系统？ 4、 设备精确度（与产品特性及公差要求相 比）、验证记录 关键设备维修、保养计划 维护保养记录 现场设备状况、使用年限 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、 工装、模具、量具的准确度和精确度 工装、模具是否满足质★ 量要求并受控？ 3、 易损工具的更换计划 2、 标识及贮存 4、 维修及验证记录 在批量生产中使用的测★ 量和检验设备能否有效地监控质量要求 1、检测设备的准确度和精确度 2、设备校准、验证状态与标识 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 参观工厂各工序，对以下进行检查（结合关键工序、特殊过程监控审核进行 1、产品特性信息表 是否在受控条件下进行2、工作现场的作业指导书 ★ 生产 3、适宜的生产设备 4、使用的监测和测量装置 5、产品部件或正确的装配图样 是否制定了涉及各生产1、试生产、生产控制计划 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 工序的控制计划 2、DFEMA和PFEMA被用做控制计划的输入 3、控制计划的评审 4、因产品、制造过程、测量等发生更改时重新更新控制计划记录 1、现场操作人员的作业指导书的有效现场作业指导书是否齐 性； 备、有效 2、作业指导书与控制计划、设计要求、FEMA的对应情况 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、? 特殊及关键工序明细表； 2、? 特殊及关键工序管理文件； ★ 特殊及关键工序的管理 3、? 特殊工序确认和关键工序鉴定的 记录； 4、? 特殊及关键工序监控纪录（控制图及Cpk值） 1、工装、模具管理过程 是否有完善的生产工装★ 管理系统 3、工装设备贮存、修复、验证记录 2、设计、维护及修理人员资格等情况 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 4、易损工具的更换计划 1、? 应急计划程序：公用事业中断（水、是否制定相应的应急计电）、劳动力短缺，尤其是关键岗位、划，以满足紧急情况下 关键设备故障、关键二次配套件产量、的主机厂需求？生产计市场重特大批量质量问题，造成退货、划是否满足主机厂要求 安全库存 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 2、? 生产计划安排过程（应急措施、是否提前安排生产？）：生产计划的制定（依据、批准）、生产计划的分解（成 品、半成品、在制品的库存量）、生产计划的监控（旬？周？）、计划的完成情况。 3、生产能力：生产瓶颈及瓶颈处的生 产节拍——实际能力、对各主机厂的供货量（产量最高月）、富余能力=1）-2） ★ 是否对工艺进行监督、1、? 工艺监督检查 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 评审和验证 2、? 工艺布置合理性 3、? 工艺的评审记录 4、? 工艺的改进、验证记录 标识和可追溯性 1、从原材料到交付产品的可追溯性系是否在产品实现的全过统 程使用适宜的产品标识2、主动召回检查机制 方法 3、产品标识的唯一性 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 产品的搬运/贮存/包装/防护/标识 1、产品（原材料/零部件、在制品、成品）存放规定 产品/零件的包装、防护是否符合顾客及质量要★ 求，是否按要求搬运/存放 2、运输器具/包装设备与产品/零件特点相适应情况 3、产品防护规定及实施，能否保证不产生磕碰、划伤（受湿、变质）； 4、包装方式是否符合顾客要求（技术协议）； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 搬运——生产过程转运、成品入库 1）是否有相应的工装 产品搬运是否符合质量 要求 2）是否有转运工具 3）能否保证不产生质量问题。 1、现场参观、平面布置合理性？ 整个物流是否畅通？产 2、零部件标识/产品流转卡 品是否可追溯？ 3、产品永久性唯一标识 4、与质量追溯有关的记录保存 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、现场产品标识、有无规格、批次号混批/错料？标识是否清晰（名称、型号、数量、放置等）？ 2、检验状态标识—合格与否 是否对产品的贮存实施3、现场5Ｓ管理 控制？是否定期检查库存产品状况 4、不合格区域 1、 次发放，先进先出 2、 帐、物、卡一致 7、产品存储规范 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 8、库存检查、检验记录 6 监视和测量 1、作业指导书 现场文件是否为有效版 2、质量控制计划 本？ 3、工艺技术规范、施工、装配图 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、Ｐ-ＥＭＥＡ是否反映有控制计划中 2、工艺监督检查、验证记录 是否对工艺进行监督、★ 评审和验证 3、控制计划评审记录：与作业指导书、 技术规范、检验文件的一致性 4、工艺布置合理性 1、 测量、试验设备目录 测量装置是否能够满足★ 产品质量要求 3、校准、验证记录 2、测量、试验设备的准确度和精确度 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 4、校准状态标识 5、运行检查记录 是否对控制计划中规定关键质量特性量具的重复性和再现性 的测量装置进行了测量计算、分析及改进 系统分析 ★ 产品监视和测量 1、检验规程——与零部件技术标准的 进货质量控制 一致性： 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 ①例行检验项目的控制——外观、尺寸、性能指标、抽检比例； ②确认检验项目的控制——可靠性指标 2、实施： ①有检测手段的控制情况——检验记录； ②无检测手段的控制情况——检验记录。 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 3、检测设备的准确性——检定、校准。 4、检验人员资格 1、检验规程——与工艺文件及产品技术文件的一致性： ①关键工序 过程质量控制 ②特殊工序 2、实施： ①首、末件检验记录； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 ②过程抽检的记录 3、检测设备 4、检验人员资格 1、出厂检验及授权放行人员名单 最终检验 2、检验规程——是否能满足顾客及国 家标准要求： 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 ①对性能及结构方面，顾客（主机厂）提出的特殊要求； ② 顾客（主机厂）在技术协议中 最终检验 认可的国家标准； ③是否明确了例行检验和确认检验的项目。 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 3、例行检验——是否100%实施例行检验： ①实施所有例行检验的项目，是否均有检测设备（检具）； ②是否能保证100%实施例行检验（根据检测一件所用的时间、产量）； ③检验记录（检验项目、1-3天的产量（入库数），实际检测数量）； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 4、确认检验——是否按规定的周期实施：①周期：满足顾客、法律、法规的要求；②项目是否齐全； ③结果是否合格 是否对特殊过程工艺参★ 数进行监控 1、? 监控装置及记录 2、? 防错/锁止系统 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、特殊过程、关键过程明细及控制办法 2、是否对特殊过程参数进行连续的监控 是否对特殊过程、关键 3、设备状态——运行记录； 过程实施有效控制 4、人员——是否了解控制特性； 5、特殊过程参数的监控情况——监控记录； 6、关键过程的质量波动情况——检测记录； 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、 不合格品隔离/存放区域、标识 2、 对不合格品是否按规定3、 评审记录 返工、返修品重新检验记录 进行了标识、隔离、评审和处置 4、不合格品的处理纪录 5、不合格品分析、纠正措施实施及有效性 1、不合格品控制程序 是否确保不符合要求的★ 产品得到识别和控制，2、不合格品标识、隔离、修理、评审、 以防止其使用或交付？处置、验证记录 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 返工、返修后的产品是否重新检验 ——偏差回用 ——返工——再检验 ——返修——方案——再检验 ——废品——退货、报废 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 3、评审记录 4、返工、返修品重新检验的记录 5、不合格品德处理记录 4、不合格品分析、纠正措施实施及有效性 7 数据分析/纠正措施/持续改进（KVP） 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、进厂零件/生产过程及出厂零件的PPM、顾客投诉率/抱怨率； 质量数据/过程数据是 否被完整地采集并具有可评判性 2、产品质量水平（包括竞争对手）、关 键产品特性CpK/PpK、内外部质量损失、产品检验结果、过程能力数据、试验结果、质量审核、产品可靠性水平等 质量数据/过程数据是 1、定期分析结果 否进行了统计、分析，并生成了质量改进计划 2、纠正/预防措施、实施结果及有效 性 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、? 质量统计报表包括：产品检验结果、过程和产品的特性及趋势、内外部质量损失、试验结果、顾客报告 是否进行数据分析 2、? 数据分析报告 3、? 采用的统计技术 4、? 信息的利用程度 是否利用数据分析结1、纠正/预防措施程序 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 果，持续改进产品及服2、改进项目计划 务 3、根本原因分析、纠正/预防措施的确定、实施和有效性 1、评审顾客满意信息的流程及记录 是否对产品要求的顾客感受信息进行监测？服★ 务信息反馈流程是否完善 3、信息反馈处理流程 2、顾客满意指标 4、与采购、技术、设备、制造、质量、物流等部门沟通资料 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 5、信息处理报告、纠正措施、体现日期、预防措施等 6、是否采用8Ｄ工作法 8 管理与经营 近三年销售收入、利润显示出什么趋 销售收入和利润 势? / / 1、 拟供产品是否为该公司主导产品； 拟供产品及在同行业销 售份额 2、 该供应商在汽车同行业的销售份额 如何? / / 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 1、 企业的资本投资有多高? 企业的资本投资情况 2、 投资领域及未来的发展规划？ / / 供应商管理层 1、 给人的总体印象如何? / / 1、 制订了什么短 、中、长期企业目 供应商的企业目标 标？ / / 2、 实施情况及效果？ 1、为实施战略目标采取了哪些有效措 战略目标的实施 施？ / / 公司在国内同行业的地1、相对于国内同行业来说，该公司地 / / 得分 评审要素 评审内容 评审记录 符合性 有效性 总分 位 位如何？ 注： 1、审核内容可根据审核员的经验进行补充（57项）

2、带★的条款为关键项目。

3、管理与经营项目评分标准

评分标准 序号 评审要素 10分 8分 5分 0分 销售收入和利润 持续增长趋势, 大幅增长 持续增长趋势,小幅增长 稳定, 无下降趋势 波动, 以前亏损 评分标准 序号 评审要素 10分 8分 5分 0分 拟供产品及在同行业销 售份额 主导产品，份额高（80%以上） 主导产品，不足多数（60%左右） 非主导产品，份额小(40%汽车工业非主导产品，非主以上) 导份额 企业的资本投资情况 持续增长，不断引入新技术，新设备 增长，但不是持续增长，可以发现企业在引入最新的不稳定，有差距 技术 能力略欠缺，只会说大没有明确的投资指导，只是在绝对必要时才投资． 供应商管理层 表现得自信，富有创新，能力富有创新, 专业能力表现强 令人满意 工作完成不，欠缺专业话，成功完成工作的程度能力，缺少全局认识 有限 评分标准 序号 评审要素 10分 8分 5分 0分 对未来发展有非常良好的直觉感受，确定了明确而结构清晰 追求未来发展，但不具系不求未来发展，根据客户要追求未来发展，有系统性；确定了目标并围绕这些目功实施目标 统性；目标不明确；实施求供货，没有自己的目标（无标开展经营活动，通常能成了必要的措施，但新观点中期企业规划），目标是出于很有少 客户强迫 供应商的企业目标 的目标（短、中、长期规划）；过去一直很成功，目标实施迅速 近乎合理的措施，效率高，可近乎合理的措施，经常性开近乎合理的措施，开展管只进行年审，无其它管理措 战略目标的实施 持续性强；经常性开展管理及展管理及评审活动 评审活动并提交管理报告 理活动 施 评分标准 序号 评审要素 10分 8分 5分 0分 具有国际先进的管理方式；30%在国内同行业中管理水平在国内同行业中管理水在国内同行业中管理水平处公司在国内同行业的地以上的产品出口到欧美等国，处于领先地位；有较高平处于中等地位，市场份 于较低地位，市场份额很低，位 在国内占有很高 （30%以上）（10%）的市场份额，并且额较低，其用户是国内非其用户非汽车主机厂 的市场份额。 有较多的发展伙伴 知名的汽车公司 附录Ｊ：

评审发现的问题清单 顺序号： 序号 问题描述 整改要求 发现地点 整改完成时间 整改验收方式 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 □文件验收 □现场验收 审核组长： 供应商确认：

附录K：

供应商不合格项纠正措施单 编号： 供应商名称 顺序号： 评审时间 整改完成 问题发生地点 时间 不符合项描述： 原因分析： 序号 纠正措施 责任单位 责任人 完成时间 纠正措施完成情况： 供应商代表： 纠正措施验收结论： □关闭：纠正措施有效； □未关闭：（□纠正措施未实施； □纠正措施部分有效； □纠正措施无效） 建议（如有）： 我公司审核员： 采购部门验收意见： 采购部经理： 附录L：

报告编号： 供应商现场质量评审报告

供应商名称： 供应商代码： 配套车型及产品：

审核供应商类别：□ 全新供应商

□ 现供货供应商

审核组长（签名）：

成员（签名）： 审核日期：

-------------------公司

附录M：

供应商现场质量评审结果通知单 顺序号： 评审报告编号 供应商名称 供应商生产厂址 联络人 主要配套主机厂 质量认证情况 电话 主要产品 企业性质 □ 预选资源储备 □ 补充现有资源 □ 解决突出零部件质量问题，体系升级 □ 停供6个月以上恢复供货前 评审目的 □ 生产厂地发生变更/公司兼并、重组、合资 □ 组织框架/管理模式发生重大变更 □ 其他 审核组组长 评审时间 总得分 组员 评审初步结论 通知单编制部门 采购部 采购部经理签字 主送 抄送 附录N：

月份供应商现场质量评审发现问题整改完成情况统计表 序号 供应商名称 顺序号： 已完成 问题摘要 完成期限 未完成 备注 附录O：

供应商现场质量评审信息台帐 顺序号： 报批日是否归档期(报基本信息 评审类型 评审初步结论 及归档日批责任期 人) 评审评审结供应报 论通知序号 告编号 (拟)配零部审核 供应商 车型 套 件 组长 审核组 成员 现供货供《供应PPA评审全新评审 供应时间 审核/例外质量评场审（分商 审核) 审》 核 ） 格 有条应商(例行商现场P现得分合格 件合格 不合 商 书 代号 编号 产品 分类