XX公司风险排查自查报告

XX公司 2015 年风险排查自查报告

XXXX有限公司：

为全面贯彻落实 XXX2015年风险排查工作要求， 根据公司总部印发《关于开展公司系统 2015 年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险， 并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：

一、工作组织

为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险， XX 公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于 1 月 7 日至 1 月 16 日围绕公司 2014 年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：

小组组长： XX

副组长： XXX、XXX、XXX

成员： XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

二、自查基本情况

本次排查对象包括公司本部、 XXX房产、 XX物业管理有限公司。

专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查

XX

理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防 风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措 施、时间节点做出了调整。 同时认真查找、纠正公司可能存在的资金 回流速度隐患和潜在风险。

经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，

不存在重

大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患， 公司已采取针对措施 进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具

体检查结果报告如下：

（一）经营管理方面

问题 1：自 2014 年受公司总部委托收购 XXXX臵业以及将 XX项

目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，

XX公司现有 XXXX臵业、

XXXX、 XX项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力 方面提出了更高的要求。 由于目前尚没有形成明确的管理细则， 存在一定的经营管理风险。

整改措施： 加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、 异地项目公司的审批事项进行梳理， 理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。

目前整改进度： 重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《 XXXX理想臵业有限公司项目公司管理细则》。

预计整改完成时间： 2015 年 4 月底前完成。

（二）去库存方面

问题 1：2014 年以来，由于 XX库存量巨大 , 加上 XX理想城项目所在浑南区域为 XX供应量最大的区域 , 全年销售量价齐跌， 区域内房企普遍采取低于成本价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司 XX理想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。

整改措施：公司对 XX理想城商品房库存情况进行梳理， 并根据

公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略， 加速去化在售产品

的存量。

目前整改进度： 2015 年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件

要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期

二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，

确保加快资金回

笼速度；三期产品将以小步快跑、 低开平走的节奏将未开始楼栋推出 1 个月— 2 个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤

压客户，去化主力产品。

预计整改完成时间： 对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在 2015 年 12 月底前销售额力争既定目标。

（三）流动性方面

问题 1：公司于 2013 年 7 月取得浦发银行贷款 5.96 亿元开发贷款，根据目前的财务状况及 2015 年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。

整改措施： 根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约 2 亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。

目前整改进度： 结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定 2015 年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在 2015 年上半年取得相关融资。

预计整改完成时间： 2015 年 7 月底前完成新融资。

（四）其他风险因素

问题 1: XX理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接

现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况

;XX 泉天下项目施工

现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。

整改措施： 针对 XX理想城三期出入库管理不规范的现象，工程

部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前

XX泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚

未竣工验收，截止 12 月底安装进度分别为 70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。

目前整改进度： 对已对 XX理想城库存材料进行全面清理盘点，

并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库； XX泉天下在建工程中的门窗、 电梯保护事宜， 由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。

预计整改完成时间： 2014 年 12 月底、项目项目重新启动前。

问题 2：XX泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。

整改措施： 目前项目公司处于股权退出阶段，由于 XX泉天下项目地处三四线城市， 当地经济及房地产市场形势更为严峻， 目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。同时考虑到 XX泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。

目前整改进度： 根据公司总部处臵工作相关要求， 梳理项目公司 2014 年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。

预计整改完成时间： 根据项目项目处臵进展情况， 合理统筹工程

款支付工作。

三、整改结果

针对自查中发现的上述问题， XX 公司将在后续的工作中进一步

巩固自查整改成果， 不断完善和规范工作程序， 防范规避风险。同时，

为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制， 公司将在

严格落实整改的基础上， 明确内部管理权限和职责， 深化规范性经营

的生产管理理念， 尽可能避免同类问题重复发生， 最大限度的降低公

司经营风险。