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《证券法》(2019)主要修订内容(下)

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《证券法》（2019）主要修订内容（下）

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。

• A.十

• B.二十

• C.五十

• D.一百

我的答案： C

2 . 违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

• A.一倍以上五倍以下

• B.一倍以上十倍以下

• C.百分之十以上一倍以下 • D.一倍以上三倍以下我的答案： B 多选题（共2题，每题 20分） 1 . 以下属于应承担民事责任的情形的有（）。 • A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的 • B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的 • C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的 • D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的我的答案： ABCD 2 . 关于证券欺诈发行，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，（）。 • A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款

• B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 • C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款我的答案： ACD 判断题（共1题，每题 20分） 1 . 会计师事务所从事证券业务应经证券监督管理机构批准。对错我的答案：错

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