(word完整版)风险评估等级

风险等级确定标准表

评分 5 风险出现的可能性 结果的严重性 会导致巨大损失，出现法规风险 会出现较大损失，出现不良信誉 会出现较小损失，造成不良影响 会出现微小损失,不会造成不良影响 几乎不产生损失 风险的可识别性 风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现 内审、排查时才能发现 日常检查就能发现 很快能发现 即时能够发现 几乎不能避免 4 3 2 1 经常会出现 偶尔会出现 非常少的出现 基本不可能出现 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分，确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为高风险。RPN为20分以下为合理可接受风险。

备注:风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识别性,风险级别:得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险,大于30分为高风险。RPN为20分以下为合理可接受风险。

控制效果等级评定使用如下控制效果等级确定标准：

控制效果等级确定标准表

评分 受控制的可能性 5 4 3 几乎不能控制 能被较小程度的控制 能被较大程度的控制 残余风险的严重性 会导致巨大损失,出现法规风险 会出现较大损失，出现不良信誉 会出现较小损失，造成不良影响 控制的彻底性 存有较大隐患，会延续下去 存有一定隐患，会延续下去 存有较小隐患，会延续下去 (word完整版)风险评估等级

2 1 能被绝大程度的控制 能被完全的控制 会出现微小损失，不会造成不良影响 几乎不产生损失 存有较小隐患，无延续性 不再存有任何隐患，无延续性 备注:控制效果指数的确定:对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别:得分≤25分为低风险,得到较好控制，26—59分为中等风险，得到一般控制,大于60分为高风险,得到较差控制.RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内审结果判定可接受性。

控制效果等级确定标准表

评分 受控制的可能性 5 4 3 2 1 几乎不能控制 能被较小程度的控制 能被较大程度的控制 能被绝大程度的控制 能被完全的控制 残余风险的严重性 会导致巨大损失，出现法规风险 会出现较大损失，出现不良信誉 会出现较小损失,造成不良影响 会出现微小损失，不会造成不良影响 几乎不产生损失 控制的彻底性 存有较大隐患,会延续下去 存有一定隐患,会延续下去 存有较小隐患，会延续下去 存有较小隐患，无延续性 不再存有任何隐患，无延续性 备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残余风险的严重性×控制的彻底性,控制效果级别：得分≤25分为低风险,得到较好控制,26—59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较差控制。RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内审结果判定可接受性。