BRC第六版内审检查表

BRC RequirementNo. 标准编号11.11.1.1REQUIREMENT 标准要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容管理承诺高层管理应证明其承诺已符合全球食品安全标准的要求,并持续改善其食品安全及品质管理.管理承诺及持续改善应建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品,并对消费者承担责任,应包括:授权人签署全员传达(参与)应建立明确的质量目标,已评估其维持及改善产品安全性,合法性及质量,质量目标应包括:形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施传达到相关人员至少每季度上报到高层管理.1.1.21.1.3应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:■之前的管理评审输出,纠正行动及时间范围.■内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况.■客户投诉,客户满意度调查结果.■突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料.■评估HACCP体系管理■资源需求.管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,措施完成后应更新记录.1.1.41.1.51.1.61.1.71.1.81.1.91.1.10应每月召开会议识别并产品安全性\\合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动.高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计划.应有收集和掌握最新法规变化, 科技发展,行业动态,包括原料供应链,所在国及销售国.公司必须拥有原装正版的全球食品安全标准.再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期.否则记严重不符.最高管理者或运营经理或应参加BRC第三方审核时的首/末次会议．高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号1.21.2.11.2.222.12.1.1REQUIREMENT 标准要求组织架构,职责及权限公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性及质量应建立清晰的组织架构图,相关职位人员的职权应在有关的文件中述及应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.Conforms符合情况Y, NDetails检查内容食品安全计划--HACCPHACCP食品安全小组 (步骤1)HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关培训。HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力. 组员应对应HACCP知识和有关的产品,工艺,危害的知识.如果公司内部没有相应专业人士,可咨询外部专家,但日常管理仍由公司负责.2.22.2.1前提方案, 对前提方案的控制措施和监程序须文件化，并在HACCP方案中得以评估。前提方案包括以下方面,但不限于:清洁及卫生虫害控制设施设备维护程序人员卫生要求人员培训采风运输安排过程中防止交叉污染过敏原控制2.3.1每个HACCP计划，应涵盖产品及工序，每个或每组产品的食品安全信息，以下不限于：成分：如原材料，成分表，过敏原，配方成分的产地影响食品安全的物理或化学特性，如PH，A处理或工序。如烹煮，冷却包装要求，如真空包装在预期的贮存及使用条件下，目标寿命或有效期使用说明，潜在误用风险。如贮存，准备过程BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号2.3.2REQUIREMENT 标准要求所有关于危害分析的信息应收集、维持、文件化及更新。以确保HACCP计划有充分的信息基础。以下内容应包括但不限于：最新的科技文献过往史及具体食品已知的安全危害行业标准识别指引相关食品安全法规客户要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容2.42.4．12.52.5.1预期使用识别产品适用的目标消费群体需申明：年龄等级如婴孩、成年人、过敏者工艺流程流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅于此.■厂房设计与设备要求.■原材料使用说明及其它接触性物料.(水\\包装)■各工序之关联性.(衔接)■外购工序及分包.■工序参数.■工序延迟之潜在可能性.■翻工与循环利用.■高\\低风险, 清洁\\污脏区域隔离.■最终成品、半成品、副产品及废物．2.62.6.12.72.7.12.7.2流程验证HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性,日常及季节变更应作考虑及评估,验证流程的记录应保持.列出每一工序中所有相关的潜在危害点,进行危害分析,采取控制措施.HACCP小组应识别及记录整个过程危害，并做出分析，包括产品，工艺，设施，原材料，生产工序，贮存等步骤，过敏原控制.识别危害,预防,消除或减少到可接受的水平,至少应考虑以下方面.■可能发生的危害点.■消费者安全的严重性.BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号■暴露时的弱点．■微生物滋生与繁殖．■毒素、化学品、外来物之产生与存在．■原料、半制品、成品污染．■当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记录。小组应采取足够措施来预防,消除或减少危害到最低可接受程度,危害可以通过前提方案控制的，须说明，其充分性须确认REQUIREMENT 标准要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容2.7.32.82.8.12.92.9.1定义关键控制点每个危害都需要控制,控制点应识别出那些是关键的,应使用决定分析树方法来识别及评估,如危害在某个步骤已识别,但控制措施不存在,则要修改此步骤,推前或后挪,并采取控制措施.原理3 关键限值每一关键控制点,应建立关键限值,以识别偏离程度是否超出可接受标准;关键限值应量化,关键限值应可测量，如时间，温度，PH值关键点位应有明确的指引、样办或图表2.9.22.102.10.1原理4 建立CCP监控体系CCP必须在可控范围下.监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关信息,及时采取纠正措施.以下指引可参考,但不限于:■在线监控.■离线监控.■持续监控(如温度记录仪,PH仪表等)■如采用非连续监控,体系应确保样办是从生产批中抽出.CCP点记录保持(要求有授权人士,监控者签名,日期,时间及采取措施的结果等)2.10.22.112.11.12.122.12.1原理5 建立纠正措施计划HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采取纠正措施,包括对失控期间的产品处理.原理6 建立验证程序确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:■内部审核.■评估超出限值时的记录.BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号REQUIREMENT 标准要求■评估客户投诉或外间机构投诉.■撤回或召回事件评估验证结果应保留并与HACCP小组沟通.Conforms符合情况Y, NDetails检查内容2.132.13.12.142.14.1HACCP文件及记录保持应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持. 记录保存期限为:产品有效期+12个月评估HACCP计划可能影响产品安全的更改,应提前经HACCP小组评估.■原材料变更或提供原料的供方变更.■成分/配方改变.■工序条件或设备改变.■包装、贮存及运输条件改变.■消费者使用改变.■新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂■成分.工序或产品之科学技术发展.无论是否有上述变更,HACCP计划每年至少评估一次并保持记录.33.1食品安全及质量管理系统食品安全及质量手册公司应按本标准的要求建立详细的质量管理体系,形成文件,加以实施、保持和评审,并适当改进.3.1.13.1.23.1.33.23.2.1公司书面的程序，工作方法和操作规程须以纸质和电子质量手册形式编辑整理。应将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。程序和操作规程应清楚、明了，能够明白的文字，如文字不易理解，则照片，图表或其它图示亦可。文件控制食品安全及质量体系的文件应形成程序受控文件清单及最新版本号标识方法及受控文件授权使用。文件修改原因（文件修改申请表）改版时的回收旧版或作废文件3.3记录保持BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号3.3.13.3.23.4REQUIREMENT 标准要求保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制。清晰和真实，修改需授权并记录原因，电子版记录须备份记录保存期须考虑法律要求和产品的保质期。须考虑保质期的延长，保存时间至少是产品的保质期后再加12个月。Conforms符合情况Y, NDetails检查内容内部审核公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序,以确保期到位、适宜并得到遵守执行.3.4.13.4.23.4.33.4.4■内部审核应每年至少一次，并涵盖各相关部门,应对HACCP项目，前提方案及程序，之前的不符项整改等需涉及。■内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行.审核员不应审核自己的工作,或对被审核部门或科室的工作施加直接影响.■内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期限内完成。■审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括：卫生检查以评估清洁度及内务管理对设备或建筑物构造检查以识别有无可能对产品造成风险。定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。3.53.5.13.5.1.1供应商和原料的批准及绩效监督原料和包装材料的供应商管理公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制。书面的原材料风险评估，应包括：过敏原污染外来物污染微生物和化学污染应考虑原材料风险对最终产品安全的重要性风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据书面的供应商批准和持续监控程序，供应商审核，第三方审核或证书，问卷调查，至少3年进行一次。程序应考虑例外的处理，来自代理商或未经直接审核或监督，如客供3.5.1.23.5.1.33.5.2原料和包装材料的接收和监控程序BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号3.5.2.1REQUIREMENT 标准要求基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：感官检查合格证分析报告产品抽样和测试Conforms符合情况Y, NDetails检查内容3.5.2.23.5.33.5.3.1保留记录作为每批原材为料接受的依据服务供应商的管理服务供应商批准和监督的书面程序，如适用应包括：虫害控制洗涤设施合约清洁方合约维保方运输及配送异地贮存的成分，包装或产品实验室测试餐厅废水管理3.5.3.23.5.43.5.4.13.5.4.23.5.4.33.5.4.43.6合同需明确服务的要求（期望），潜在危害的控制外包加工的管理将外包加工部分通知到品牌所有者。确保分包方得到批准和监督，包括现场审核记录，第三方审核的BRC证书，其它GFSI证书外包加工须根据合同上的要求和产品标准实施，能够进行追溯。根据风险评估对外包产品进行检查和测试规范公司应确保原材料(包括包装,半制品,成品以及任何可能影响成品完整性的产品或服务）编制适当的规范:3.6.13.6.23.6.3原料和包装材料规范应充分准确，符合法规要求。包括品质属性的限定操作规程和加工须符合已达成一致客户规范规定的配方和标准。成品规范，可以是客户要求的格式、或包括满足法规要求及安全使用产品的关键数据。 （所在国要求）BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号3.6.43.6.53.73.7.1REQUIREMENT 标准要求应与相关方签订正式协议予以同意及批准，如属非正式规范，公司应证明有措施控制其符合正式规范的要求。定期评估或修改，至少每3年一次，并记录Conforms符合情况Y, NDetails检查内容纠正措施应建立书面化程序，以处理识别的不合格项，本条款应包括：不符全的清晰记录由授权人士或能务足够人员分析结果确定纠正措施规定完成期限责任人员验证有效性及确认根本原因3.83.8.13.93.9.13.9.23.9.33.13.10.13.10.23.11不合格品控制形成书面程序，包括识别及报告潜在不合格品的人员要求、标识、隔离、告知品牌所有者，授权责任人和记录，销毁，降纸，返工记录追溯公司应具备可追溯体系,能够在加工和产品分销的所有阶段上溯和追踪所有原料批次（包括内包装材料）每年至少进行追溯体系演练，以确保4小时内从原料追溯到成品，反之亦然．任何返工品，应保持其可追溯性．投诉处理公司应具备一套产品投诉管理体系．所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的措施分析趋势以便持续改进产品安全、合法性及质量,分析结果应传达给相关人员知悉。事故、产品撤回和召回管理公司应建立产品撤回或召回程序。应建立应急救援计划，以保证食品安全性，合法性或品质，应考虑以下紧急事件，但不限于：■水、电、能源、运输、人、冷冻、交通中断；■水灾、洪水、自然灾害■恶意污染或破坏。 如因以上原因造成产品污染，应执行撤回或召回行动3.11.1BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号3.11.2REQUIREMENT 标准要求召回程序至少应包括以下要素■主要负责人职责明确■撤回/召回指引■ 最新之联系人名单:应急小组成员,应急服务商、供应商,客户,认证机构,执法部门.■与客户,消费者,执法部门即时联络方案■外部机构提供的建议信息:如实验室,执法部门,法律专家.■召回计划与重建，生意补偿.程序应在任何时候都具可操作性Conforms符合情况Y, NDetails检查内容3.11.33.11.544.1召回演练一年至少一次,并做保存记录.如发生产品召回,应在事件3天内通知BRC证书的认证机构现场标准外部标准应选定并维护场所,以预防污染,能够生产安全、合法的产品.■应考虑场所周围可能构成负面影响的活动和环境,并采取措施防止产品受到污染.若已采取措施来保护场所免受可能的污染,则应定期评审这些措施,以确保其持续有效.■外围环境如草坪，种植区需妥善维护。内审过程中应检查这些环境的维护状况.■建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等4.1.14.1.24.1.34.24.2.14.2.24.2.34.34.3.1安全书面的安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控制，至少每年评审一次。现场安全措施到位,只有授权人士才可进入生产及贮存区,并经过指定路线进入,合约商，访客到访需登记受控。培训员工举报不明身份的人员进入。如法规有要求,应注册或批准.布局,生产流程与隔离应有厂区平面图识别不同的污染风险区域。封闭产品区域、低风险，高关注和高风险区域需注明。前提方案需考虑。BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.3.24.3.34.3.44.3.54.3.64.3.74.3.84.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.4.84.4.94.4.104.4.11REQUIREMENT 标准要求厂区平面图应识别员工的入口和流动路线。员工设施位置及从生产区域进入这些设施的路线，加工流程，垃圾出口，返工品的流动。人员通道分隔，员工的流动简单合理。承包商和访客包括司机须被告知进入厂区的程序和参观区域的要求。工程/设备维保商需监督。低风险加工流程和程序减少污染的风险高关注区与其它区域的物理或没有隔离时的替代方法，减少致病菌。如内包装区。物理分隔应考虑产品流向、物料属性、设备、人员、废物、气流、空气质量等因素。高风险区与其它区域的物理分隔，传递窗须不危及其分隔，防止致病菌产生，如物料进入口时消毒。厂房有足够的工作空间和贮存区域临时性的结构控制，如改建，装修，有无设置防护网等Conforms符合情况Y, NDetails检查内容建筑结构一原料处理、制备、加工、包装和仓储区域墙壁结构，表面处理和维护，以防止污垢、霉菌和细菌滋生，并便于清洁．地面的设计应满足生产要求,并且可承受不同的清洁剂和清洁活动的作用.地面应防渗透并维护良好.若设置了排水系统,则选址、设计及保养应适当，如可行，设备和管道的安放便于废水直接排入排水沟。有高关注区/高风险区，排水管网图，指明流向。（如高风险区要有空气过滤装置，换气次数5μ）天花吊顶必须合理设计、适当表面处理，便于清洁以避免积聚污垢、霉菌，细菌如有非整体性吊顶，须能入内。（即说明吊顶之间有间隙的情况）若窗户的设计是为了打开作通风用途,则窗户应有隔网以阻止虫害进入.所有玻璃窗应加以保护防止破裂.门需妥善维护。产品暴露区域，门须关闭。门若敞开，则须采取措施阻止虫害进入。此等区域的门户应安装自动闭门器要有合适和足够的照明.所有灯泡及灯管,包括灭蝇灯,需合理防护,若高温灯不能加装防护套，则应该用纱网罩住．若无法使用全面的防护罩时，应在玻璃管理体系中予以考虑．BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.4.124.4.134.5REQUIREMENT 标准要求在产品储存及加工区应提供足够的通风和除尘装置,以避免蒸汽、尘埃，烟雾过量.高风险区域，空气过滤设备规格及控制交换须记录。保持正压。Conforms符合情况Y, NDetails检查内容公用设施水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险.这些水应来自供水或不同供应源头曾做适当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材料的初步清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险.最新水管网络图产品的初次清洁用水须符合法律要求（包括海水）与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。 如清洁内包装时的压缩空气枪4.5.14.5.24.5.34.5.44.6设备设备应按照拟定的目的合理设计,并且应用时应将产品污染风险降至最低4.6.14.6.24.7明确设备规格，材料合适，设计和安装合理以利清洁和保养。直接与食品接触的设备须适合并满足法律的要求维保应具备一套有计划的维护体系，涵盖所有对产品安全，合法性及质量极为重要的设备项目．4.7.14.7.24.7.34.7.44.7.54.7.64.84.8.14.8.24.8.3应制定书面的预防性保养计划，包括厂房和设备，新设备引入时应考虑在内。设备定期检查并记录，设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采取清场行动）临时性维修控制及期限保养和清洁期间，应防止产品被污染。食品级的机油和涂料维修期间保持清洁和整齐员工设施应设计、运行员工设施、将产品污染的高险减至最低。提供足够的更衣设施，无须绕行外部区域。足够的贮存设施及空间私人衣物与工衣要分开存放BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.8.44.8.5REQUIREMENT 标准要求高关注区的特别更衣设施，更衣顺序指引（从上到下），专用鞋，分隔或浸泡池，工衣的区分，更衣程序包括洗手防止工衣污染，清洁和消毒高风险区应有特别更衣设施，更衣指引，专用鞋，分隔区或浸泡池特定工衣与其它区域明显区分；更衣程序包括洗手，防止工衣污染高风险区入口应有洗手及清毒设施Conforms符合情况Y, NDetails检查内容4.8.6洗手设施应具备：　恒温水足够 洗手液 毛巾或干手机 感应龙头 提示洗手的图标4.8.7洗手间的隔离，不能直接通向生产等区域 ● 皂液盒 , 恒温水 ● 干手机 ● 洗手图示张贴■应只在特定的适当区域内才允许吸烟.该区域应与生产、包装及储存区隔离.吸烟后洗手.员工带入工厂的食品应予以控制控制工厂内的餐饮设施，防止食物内可能的过敏原污染产品。4.8.84.8.94.8.104.94.9.14.9.1.1物理及化学污染的控制应具备适当设施和程序以控制产品遭物理性或化学性污染的风险．化学品控制非食物化学品使用，贮存和处理●批准的合格化学品供应商● MSDS资料●确认能在食品工序中使用●避免强烈气味的产品●任何时候都要标识好化学品容器●专仓专人管理●培训过的危化品管理人员4.9.1.2浓烈气味/会污染的化学品控制BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.9.24.9.2.14.9.2.24.9.34.9.3.14.9.3.2金属控制■文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象:小刀,设备功能性利刀,针筒,线等.不得使用分节折断刀片■避免采购包装上有箱钉的原料和包装材料，控制订书钉和纸夹。如生产线上的指引可能有钉。REQUIREMENT 标准要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容玻璃,脆性和硬塑料,陶瓷或相似物品■玻璃或其它刚性物品应采取防碎裂保护措施,加罩、玻璃纸等，以阻止对产品的污染■玻璃,易碎品控制程序应包括以下方面:●易碎品清单，内容包括位置,数量,类型,状态等●定期检查记录●清洁或更换以减少潜在污染4.9.3.3■程序须说明当发生破碎事件时须采取的措施●产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离．●清洁生产区●检查生产区，授权继续生产●更换工作服，及鞋具检查●授权人签名，恢复生产●记录碎裂事件4.9.3.44.9.3.4.14.9.3.4.24.9.3.4.34.9.44.9.4.14.104.10.14.10.1.1产品包装到玻璃或其它脆性容器中与原料和产品或其它包装材料分开书面的容器爆裂处理程序，检查记录容器爆裂/使用记录，趋势分析报告木制品如可能造成污染的区域,应避免使用木制品,如属必须使用，木制品应定期检查确保完好.如熏蒸异物检测和剔除设备异物检测和剔除设备应在HACCP中书面的分析,确定设备的使用,设备要求有自动剔除功能,如弹出,倒退,吹出,以下设备供参考:滤网筛子BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号金探机磁石( 磁铁强度验证方法)分选设备X-射线检测设备其它分拣设备,如重力分离,水床技术等探测器的灵敏度须规定,包括食品的性质,探测器的位置和其它因素. (不能受到干扰)探测器的验证频率须符合客户要求, 失效时工厂需标识,阻止及预防受影响产品的放行.需作异物分析,趋势调查REQUIREMENT 标准要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容4.10.1.24.10.1.34.10.1.44.10.24.10.2.14.10.2.24.10.34.10.3.14.10.3.24.10.3.34.10.3.44.10.3.5滤网和筛网规定目数或孔径,应检查并记录截留异物.定期检查或测试,并保留记录金检机和X-光机需有金检机,没有需说明理由或其它替代方法金检机和X-光机位置应尽可能们于工艺流程的最后面须能识别和自动剔除被污染的产品.金检机或X光机的运行和验证程序,至少应包括,测试人职责,测试方法和频率,记录检查结果金检机检查程序至少应包括:用铁,非铁和不锈钢测试块,测试块应标明材质及直径正常工作条件下,测试检测及剔除功能. 9点检测法4.10.3.64.10.44.10.4.14.10.54.10.5.14.10.64.10.6.14.10.6.24.11探测到异物时的纠正及预防措施,报告程序磁石磁铁类型,位置和强度须书面规定,书面检查程序并记录光选设备根据制造商的要求或建议进行100%检查,检查结果须记录容器清洁传送带的遮盖,容器翻转,水冲,吹气清洁装置的有效性检查,剔除装置的验证清洁管理和卫生应具备清洁和卫生体系,确保适宜的卫生标准得到一贯保持，将污染风险降至最低．BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.11.1REQUIREMENT 标准要求应制定书面程序,包括建筑物,工厂,所有机器设备,至少应包括: ●清洁责任 ●清洁对象/区域 ●清洁周期 ●清洁方法 ●清洁材料 ●清洁化学品及浓度 ●清洁记录及职责验证Conforms符合情况Y, NDetails检查内容4.11.24.11.34.11.44.11.54.11.64.11.6.14.11.6.2接受标准,清洁和消毒程序的确认及检查,验证记录清洁所需资源,人员的培训清洁效果检查并记录.清洁用工具/设备的标识(颜然或挂牌)和存放.高关注区和高风险区专用,要分开存放CIP原位清洁(不拆开)须维护和监控CIP系统分布图设计合理,无卫生死角,管道叉口易排放抽除泵易于操作,不会残留清洁液在管道内.喷油需有效清洁,明确规定操作时间CIP设备需与生产线独立隔开,如通过双封阀门,手工转接管道清洁装置过程参数\\时间,清洁剂浓度,流速和温度的控制,检查和分析,清洁剂的添加和排空记录,过滤及检查. 清洁完毕后第一个生产品需进行检测4.11.6.34.124.12.14.12.24.12.34.12.44.13废物/废物处理应具备适宜的体系以收集、整理和处置废物．有资质的垃圾处理回收公司的协议,处理记录作为动物饲料须分开,符合法律要求垃圾桶或垃圾房需标识,清洁,清空,遮盖或关闭不安全产品或不合格包装材料须有处理记录害虫控制公司应负责将生产场所内害虫侵袭的风险降至最低.具有资质的虫害控制服务公司,受过培训的内部人员,定期检查,合同明确责任和服务.4.13.1BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.13.24.13.3REQUIREMENT 标准要求内部经过培训的人员,足够的资源处理虫害的滋生,专家的建议,了解法规,药物的专门存放.虫害控制文件和记录,至少应包括:　●最新的虫害控制平面图 ●现场诱饵标识或其它监控装置也需标识 ●合同上管理职责明确规定 ●使用的药剂及农药使用登记证 ●现场有无虫害活动个案 ●曾经的虫害处理案例Conforms符合情况Y, NDetails检查内容4.13.44.13.54.13.64.13.74.13.84.13.94.144.14.1有毒诱饵安放牢固,不得在生产和贮存区域使用,调查,回顾并记录飞虫诱捕装置应处于合理位置,如昆虫驱赶污染产品,应采取替代或备用设备.虫害滋生事件,应即时采取措施消除危害,潜在受影响产品应扣留.保留虫害检查记录,建议和采取的措施深度的虫害调查,通常是一个季度, (包括下水道)检查结果的评估和趋势分析,一年至少做一次.贮存设施应建立书面程序并被相关人员了解,应包括:冷冻或急冻产品温度控制避免交叉污染的隔离离墙离地具体的贮存及搬运要求4.14.24.14.34.14.44.14.54.154.15.14.15.24.15.34.15.4产品在标准规定温度范围内,有温度记录仪及报警系统.4小时人工检查一次.气调贮存要求,记录,如充氯气,二氧化碳,真空包装等室外存放需有控制措施收货的记录和标识,促进库存周转,保质期控制.出货及运输应建立书面程序,装货区温度控制,遮盖,固定卡板,发货前检查. 上锁以防蓄谋破坏.确保追溯性,发运和接收记录显示有货物检查运输车辆的检查和记录,如清洁状况,异味,完整性,温控装置等运输的温度须控制,温度记录仪连续监控BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号4.15.54.15.64.15.755.15.1.15.1.25.1.35.1.45.1.55.1.65.25.2.15.2.25.2.3REQUIREMENT 标准要求书面的车辆和装/卸的保养清洁程序及记录书面运输控制程序,限制混装,产品防护及故障处理及记录.采用第三方服务,须在合同中明确该部分所有要求,通过全球运输及配送认证的最好.Conforms符合情况Y, NDetails检查内容产品控制产品设计与开发（ BRC一定要有产品开发，此不限于新产品）公司应在新产品开发时确确限制危害的指引，如过敏原的控制，玻璃制品包装，微生物风险新产品和变更得到HACCP小组的批准，HACCP原理应用是产品开发的一部分。批试验证产品的配方和生产工艺；配方要得到HACCP小组批准。保质期测试的书面方案，记录，科学证据（无法测试时）。 如时间紧急可做加速测试，但要提供证据。标签符合法规要求，验证产品的成份和过敏原的标识配方和加工工艺的确认以满足声明要求过敏原管理■应对原材料中存在的或可能存在的过敏原进行评估,包括原材料规范批准，对供应商进行调查,过程中有无交叉污染，HACCP方案中应提及。识别并建立过敏源清单,包括原料,半成品，添加剂,成品.书面的过敏原污染风险评估，书面的物料处理程序　　●考虑过敏原的状态：粉末，液体，微粒。　　●标识使用过程中可能的潜在交叉污染　　●每一步骤均需对过敏原交叉污染进行评估　　●减少或消除交叉污染的适用控制措施需标识为有效控制过敏原，防止交叉污染，需建立书面的过敏原程序，应包括以下内容：当含过敏原的物料在贮存，使用过程，包装时应做物理或时间上的分隔。搬运过敏原材料时，需使用单独的或另加保护性衣物包裹。生产过程中专用的设备，工器具需标识清楚排产时考虑减少过敏原与非过敏原产品容器转换限制空气中的含过敏原的灰尘之运动。废物处理及排放控制5.2.4BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号5.2.55.2.65.2.75.2.85.2.95.2.105.35.3.15.3.25.3.35.4REQUIREMENT 标准要求限制员工，访客，合约商等带食物进入车间内返工程序及返工品的控制无法避免过敏原污染的警示声明，符合国家法律或行业要求之规定。当产品作出声明某种食物适用于食物过敏者时，须对生产工艺验证并记录。清洁方法确认，清洁工具/设备的标识或清洁过敏原意识和程序的培训启动、换产及更换包装材料批号的检查确保标识正确。换产前要有检查表Conforms符合情况Y, NDetails检查内容身份保留物料的产品、状态和声明当声明有转基因产品、无盐、素食、低糖等事项时. 需验证每批原料的状态并记录。保留采购记录，原料使用记录和包装记录。每6个月检查物料平衡并记录。记录生产过程和潜在的污染或失去的身份产品包装产品包装应符合产品的预定用途,并保持适当的储存条件,以减低污染和变质的风险.5.4.15.4.25.4.35.55.5.15.5.1.15.5.1.25.5.1.35.5.25.5.2.15.5.2.2包装材料供应商须了解影响包装材料适用的食品特性，如高脂肪、PH，微波炉加热），要有合格证或其它证据在适当的情况下,包装材料应与原材料和成品分开存放.剩余包装材料的保护和标识，报废包装材料的隔离，生产班次暂停时需收拉。公司购买的产品接触内衬适当着色，搞撕裂产品检验与实验室测试产品检验及测试涵盖产品和加工环境的测试方案，方法，频率和限值有书面的规定测试与检验结果应记录,并定期趋势分析，必要时采取措施.持续的保质期评估体系,基于风险，包括微生物和感官及化学因素，记录和结果确认显示在产品上的保质期.试验室测试致病菌须外包或在完全与生产区域隔离的内部实验室进行。■如惯常测试实验室在生产现场,则在位置设计操作上应消除对产品安全的潜在风险,需考虑以下方面: ●排水与通风系统设计与操作BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号 ●出入安全控制 ●实验室人员活动 ●防护性衣服 ●获取样品的途径 ●实验室废物处理与外部实验室应获得实验室认可,或按ISO 17025的原理行操作.非认可方法的书面理由。■除满足5.5.2.3规定外,还应具备程序,确保试验结果的可靠性. ●认可方法 ●文件化的测试程序 ●人员资格及培训,具备能力做分析工作 ●对比测试 结果的精确性 ●仪器/设备须校准REQUIREMENT 标准要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容5.5.2.35.5.2.45.65.6.166.1产品放行公司应确保在完成所有发贷程序前不予放行.确定放行须在完成所有放行标准和授权后实施。过程控制操作控制公司应在HACCP计划中验证所采用的过程及设备能持续生产符合质量要求的安全、合法的产品.6.1.1书面的工艺要求和操作规程，包括：配方--过敏原的识别混料 指引， 速度，时间设备参数设置熬煮时间及温度冷却时间及温度贴纸说明书代码及货架有效期标识其它附加的关键控制点参考HACCP计划6.1.26.1.3过程参数、温度、时间、压力和化学特性的控制及记录在线控制设备须连接报警系统，系统须定期检查BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号6.1.46.1.56.1.66.1.76.26.2.16.2.26.36.3.1REQUIREMENT 标准要求设备加工环境/条件的波动，工艺特性需确认。（如反应罐，烤炉、管道热穿透，冷藏室热分布）如果设备发生故障或过程出现偏差时，应采取相应措施生产启动和换产需检查并记录书面程序确保产品包装正确（包括标签），包装启动，过程中，换包装材料/批号等Conforms符合情况Y, NDetails检查内容重量、体积、数目的控制数量检查的方法及频率应符合计量法规要求并记录非法律要求的数量控制须满足客户要求并记录,如散装,监控和检测仪器的校正公司应识别监控关键控制点、产品安全性及合法性所用的测量设备.识别出的测量仪器应按公认的国家标准校准.若无法采用可追溯校准,公司应阐释进行标准化的依据. 仪器设备清单 校准标识(编号,有效期)防止非授权人员乱调校防止损坏，偏差或误用6.3.26.3.36.3.477.17.1.17.1.27.1.3所有标识的测量设备应定期校正并记录。可追溯到国家或国际标准参考基准（校正用的仪器）也需校正并可追溯到国家/国际标准监测仪器设备失效时的纠正措施并记录人员培训所有人员,包括临时工,合同工等,在工作前应培训,并受到监督.CCP关键控制点作业的员工,应对其培训并评估能力。公司建立书面化的培训方案,覆盖所有相关人员,至少应包括:识别特殊工种之能力要求提供培训或其它措施确保员工有必需的能力.评估及审核培训有效性及能力评估.考虑用适当语种进行培训7.1.4培训记录应保存培训对象及参加人确认日期及培训持续时间需注明BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST

BRC RequirementNo. 标准编号培训主题培训讲师公司应定期评估员工能力及提供相关培训,包括各种形式的培训,进修,辅导或经验传授。REQUIREMENT 标准要求Conforms符合情况Y, NDetails检查内容7.1.57.27.2.1人员卫生书面的人员卫生要求传达给员工，定期检查：不应戴手表．不应戴首饰，无镶嵌的婚戒、手蜀除外．露出身体部分的饰品和耳钉等不能戴，如耳环，鼻环，舌环，假捷毛等不能戴。指甲留短，干净不能涂指甲油。更不能戴假手指不能擦浓烈香水或刨须水。7.2.27.2.37.2.47.2.57.37.3.17.3.27.3.37.4入口处应按照恰当的频率洗手.减少产品被污染的风险。如割伤或擦伤须用颜色区别于产品的创可贴包扎，可能的话，含有能够被检出的金属丝创可贴。贴创可贴后还要戴手套，不得用指套。如用到金属探测器，则含金属的创可贴需抽样过机，并保持检查记录张贴书面的个人药物控制指引，不得私自带药品入内健康筛查员工需告知公司可能接触或患有的传染病，其它疾病或状态外来人员健康问卷调查，公司员工体检或其它证明方式书面的意外疾病时采取的措施的程序保护性工衣在食品加工区工作或进入食品加工区域的食品加工人员、外来人员或承包商，应穿着由公司发放的适当保护性衣物.7.4.17.4.27.4.37.4.47.4.57.4.6书面的特殊区域区域（高关注区，低风险区）穿戴和更换工衣管理规定。上洗手间，就餐，吸烟前必须先脱掉工衣。足够的数量，适当（无上口袋，钮扣）、完全包裹头发、须罩批准的外部洗衣房或内部洗衣房。封闭区、低风险区可由员工自己洗外包的洗衣房的审核或证书，消毒，干净衣服和脏衣服要分开。高风险区工衣要消毒，不可由员工自己洗。手套定期更换，有颜色。 有颜然手套可能有过敏原（滑石粉）不能在洗衣房清洗的保护性衣服的附属部门须定期清洁和消毒，如围裙