综合管理手册

综合管理手册

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综合管理体系描述

_______________________________________________________________________________ 一 产品及顾客

中远（集团）总公司的产品是决策方案。中远（集团）总公司的直接顾客为和中远集团的成员单位，所有成员单位的社会顾客也是中远（集团）总公司的顾客。其需求和期望的识别与满足在体系中得到了充分的规定，公司通过正确决策和科学管理，使集团的社会顾客的需求和期望得到有效满足，集团各成员单位效益不断提高，从而最终确保集团的国有资产的不断增值及企业价值的最大化。对与中远集团的合作、合资、合营者，与集团有关的银行、保险商、行业协会等相关方的需求，以及集团内部员工的需求，体系也给予充分的关注。 二、综合管理体系文件结构

1. 综合管理手册：公司综合管理体系的纲领性文件，依据ISO9000：2000质量管理体系标准、ISO14000环境管理体系标准和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准建立，并将体系的结构和目的传递给、成员单位、员工、合作方、主管部门、认证机构和社会以及各个相关方。

2. 程序手册：是综合管理手册的支持性文件，采取按活动过程和业务分类编写。 3. 操作文件：包括业务指导书、规章制度、记录格式、报表等，以业务指导书或专业手册的形式表现，详细描述某项具体工作的操作要求，是程序手册的补充。 4. 记录档案：是综合管理体系有效运行的证明性文件。 三、决策过程

各部门、中心根据发展战略、总体规划和计划，对顾客及各相关方的需求调查及市场调研情况和指令、成员单位请示、领导层下达任务等按职责归口管理。

（一） 决1. 进行策划，成立或启动委员会、领导小组、工作小组、项目小组，确定职责并分工。 策前期准备

2. 编制计划、进度表并列入日常工作日程。 3. 落实人员、资金和设备等各类资源。 4. 对指令、请示、任务等任务来源进行研究。 5. 进行前期调研和资料收集。

6. 对收集的资料和背景材料的完整、正确及最新有效进行确认。

（二）制定7. 进行研究，形成初步方案并征求意见。 决策方案 8. 收集和处理意见并形成方案的修改稿。

9. 召开会议或书面会签进行阶段评审。 10. 以适当的方式进行方案评审并形成送审稿。

11. 逐级审批并召集委员会会议对方案进行验证。进行完善后形成报批稿，报主管领导或委员会负责人审批。

（三）选择12. 主管领导提出报总裁办公会/党组会议议题，总裁办公室/党组办公室对上会资料审核后提最优方案 交总裁办公会/党组会议审定。

13. 总裁办公会/党组会议对决策方案确认批准。

（四）实施14. 决策方案形成公文并封发、下达或召集会议布置工作。进入决策方案的实施管理或项目运决策方案 作管理。

15. 现场或以书面形式指导实施。

16. 进行检查、监督。 发现问题及时处理。必要时进行追踪决策。 17. 进行项目实施的验收，对项目运作定期总结和交流经验。 18. 进行决策后评估。

四、决策方案的特性 1 2 3 4 5

可行性:指按决策执行可以达到预期效果； 安全性:指决策对安全和环境具有最小风险； 时间性:指决策及时,抓住最好时机；

适应性:指决策适应企业内部环境和外部环境； 经济性:以最小投入,获得最大产出。

五 公司活动、过程及关系

决策系统主体程序 活动与过程

决策核心活决策方案设计控制程序

动

支持程序和文件 后评估程序

总裁办公会议事规则；党组会议事规则 工资管理程序；劳动保险管理程序；培训管理程序；机构编制及委员会管理程序；派出董事、监事管理办法

战略管理 人事管理

发展战略和规划管理程序 人力资源开发与管理程序

财务管理 投资管理 资本管理 宏观协调

财务管理程序 投资管理程序

资产管理及资本运营程序 公司管理程序

经济活动分析程序；综合统计管理程序；对子公司的财务管理办法

船舶购置与退役管理程序；经济合同管理程序；投资管理办法

及IT管理程序；应急处置程序；党组工作程序；直属工作程序；集团团委工作程序；工会工

运输管理程序、陆上产业及海外外事管理程序；企业文化建设与宣传程序；科技

作程序；行政管理程序（同决策支持系统中）；公共关系程序（同决策支持系统中）

外控系统

功能定位中决策活动

监督监控

监督控制程序

经营管理任务书程序；内部审计工作程序；加强“三重一大”监督的规定

基本活动

行文 会议 公务 交流

文件处理及控制程序 会议组织程序 公务活动管理程序 信息程序

决策支持系统

资源

人员 设备 资金 信息 关系

人力资源开发与管理程序（同人事管理中） 行政管理程序 信息程序（同交流） 公共关系管理程序

计算机管理程序、机关通信管理程序

财务管理程序（同财务管理中）

内部监控

集团总公司总部运行控制 体系运作控制

年度计划与任务下达控制程序

内控系统

体系保障

综合管理体系过程控制程序 环境因素/职业安全卫生风险控制程序、顾客及相关方满意度评价程序

六 体系描述

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体系范围及程序与标准对照表

_______________________________________________________________________________ 1 体系范围

中远(集团)总公司建立一体化的综合管理体系，体系范围含盖中远（集团）总公司所有的活动和过程。

公司按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系--要求》、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996《环境管理体系--规范及使用指南》、OHSAS18000/《职业安全卫生管理体系试行标准》申请第三方认证，认证范围在认证申请书中规定。 2 应用

本综合管理体系适用GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系--要求》、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996《环境管理体系--规范及使用指南》、OHSAS18000/《职业安全卫生管理体系试行标准》的所有要求，没有删减。 本综合管理体系将GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000《质量管理体系--业绩改进指南》的有关要求纳入。 3 程序与标准对照表

ISO 9001

0引言 1范围 2引用标准 3术语和定义 4质量管理体系 4.1总要求 4.2文件要求 4..2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 控制

ISO 14001

引言 1范围 2引用标准 3定义

4环境管理体系 4.1总要求

职业安全卫生

—— 1范围

综合管理体系

—— 1范围 2引用标准 3定义

—— —— —— ——

04版文件

2术语和定义 理体系要素 3.1一般要求

3职业安全卫生管4综合管理体系要求

4.1总要求

综合管理手册中全面描述 综合管理体系过程控制程序

文件处理和控制程序（包括公文档案记录、法律法规、综合管理手册 文件处理和控制程序 文件处理和控制程序

4.4.4环境管理体系3.4.4职业安全卫4.2文件要求 文件 文件 4.5.3记录

生管理体系文件 生管理体系文件 控制

3.5.3记录和记录管理

4.2.1总则 册

4.2.4记录档案的控制

4.4.4环境管理体系3.4.4职业安全卫4.2.2一体化综合管理手顾客需求和期望识别）

3.4.5文件和资料4.2.3文件控制

4.2.4质量记录的4.4.5文件控制

5管理职责 5.1管理承诺

4.4.1组织结构和职3.4.1机构和职责 责

4.2环境方针

5管理职责 工作标准

综合管理手册中总裁声明 文件处理和控制程序 综合管理体系过程控制程序

3.2职业安全卫生5.1管理承诺 方针

3.3.2法律及法规5.2现状评估

5.3法律和其他要求

5.2以顾客为关注4.3.1环境因素 焦点 5.3质量方针

求

4.2环境方针

4.3.2法律与其他要要求

3.2职业安全卫生5.4.2质量、环境和职业发展战略和规划管理程序 方针

安全卫生方针 5.4策划 系策划

综合管理体系过程控制程序

综合管理体系过程控制程安全卫生现状评估、体系策划、方针目标、内审、纠正措施、预防措施

5.4策划 4.3策划 3.3计划

5.4.1一体化综合管理体序：包括管理评审、环境、

5.4.1质量目标 4.3.3目标和指标 3.3.3目标 5.4.3目标和指标 综合管理体系过程控制程

序

年度计划和任务下达控制程序

5.4.2质量管理体4.3.4环境管理方案 系策划

5.5职责、权限与4.1总要求 沟通

5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.2评审输入 5.6.3评审输出 6资源管理 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.3人员安排 和培训 6.3基础设施 6.4工作环境

4.4.1组织结构和职—— 责

6.3基础设施 6.4工作环境 6.5信息 6.6合作关系 6.7财务资源

行政管理程序；计算机管理程序

信息程序；机关通信管理程序

企业文化建设和宣传程序；公共关系程序 财务管理程序

7产品实现

4.4实施与运行 4.4.6运行控制

7.1产品实现的策4.4.6运行控制 划

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与产品有关4.3.1环境因素 的要求的确定

求

4.4.6运行控制

3.3.1危害辨识、危7.2.1与产品有关的要求经济合同管理程序

环境因素/职业安全卫生风险控制程序

计划

3.3.2法律及法规要求

3.4.6运行控制

7.2.2与产品有关4.4.6运行控制 的要求的评审

4.3.1环境因素

3.3.1危害辨识、危7.2.2与产品有关的要求环境因素/职业安全卫生风险评价和危险控制的评审 计划

3.4.6运行控制

7.2.3顾客沟通

4.4.3信息交流

3.4.3协商与交流

7.2.3相关方沟通及信息公共关系管理程序、信息程

险控制程序

4.3.2法律与其他要险评价和危险控制的确定

3.4实施与运行 3.4.6运行控制 3.4.6运行控制

7.1产品实现的策划

年度计划和任务下达控制文件处理和控制程序

7.2与相关方有关的过程 程序 7产品实现和运行控制

决策方案设计控制程序

4.4.3信息交流 4.6管理评审

3.4.3协商与交流 3.6管理评审

5.5.3信息交流 9管理评审

4.4.1组织结构和职

5.5.1职责和权限 责

3.3.4职业安全卫5.4.4实施方案 生管理方案 3.4.1机构和职责

5.5职责、权限与角色 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表

综合管理手册 工作标准

机构编制及委员会管理程序 任命文件 信息程序

综合管理体系过程控制程序

决策方案设计控制程序

责

6资源管理 6.1资源的提供 6.2.1总则

人力资源开发与管理程序；工资管理程序；劳动保险程序

4.4.1组织结构和职3.4.1机构和职责 4.2.2培训、意识和能能力

3.4.2培训、意识和6.2人力资源

6.2.2能力、意识力 6.2.2能力、意识和培训 培训管理程序

交流

7.3设计和开发 7.3.1设计和开发策划

7.3.2设计和开发输入

7.3.3设计和开发输出

7.3.4设计和开发评审

7.3.5设计和开发验证

7.3.6设计和开发确认

7.3.7设计和开发更改的控制 7.4采购 7.4.1采购控制 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证

7.5生产和服务提4.4.6运行控制 供

7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务提供过程的确认

7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护

3.4.6运行控制

7.5生产和服务提供 控制 程的确认

7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品保护

4.4.6运行控制

3.4.6运行控制

7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证

4.4.6运行控制

3.3.1危害辨识、危7.3 设计和开发 险评价和危险控制7.3.1设计和开发策划 计划

3.4.6运行控制

7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审 7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制

序、顾客及相关方满意度评价程序

决策方案设计控制程序 发展战略和规划管理程序 会议组织程序 总裁办公会议事规则 党组会议事规则

船舶购置和退役管理程序 经济合同管理程序 行政管理程序：包括投标招标控制、采购的人员资格要求控制、集团总公司环境和安全评估、设施

投资管理程序、运输管理程理程序、经营管理任务书管序、财务管理程序、经济活动分析程序、外事管理程序、劳动工资管理程序、劳动保险管理程序、后评估程序、公务活动管理程序、资产管理和资本运营程序、科技及IT管理程序、行政管理程序、党组工作程序、直属工作程序、工会工作程序、团委工作程序

7.5.1生产和服务提供的序、陆上产业及海外公司管7.5.2生产和服务提供过理程序、综合统计管理程

7.6监视和测量装4.5.1监测和测量 置的控制

3.5.1绩效测量和7.6监视和测量装置的控计算机管理程序中机房温监测

制

湿度控制装置；

文件处理和控制程序中档案管理温湿度控制装置

4.4.7应急准备和响3.4.7应急预案与7.7应急准备和响应 应

响应

3.5 检查与纠正措8测量、分析和改进 施

应急处置程序 监督控制程序

8测量、分析和改4.5检查和纠正措施 进

8.1总则 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核

4.5.1监测和测量 3.5.1绩效测量和8.1总则 监测

8.2监视和测量 8.2.1相关方满意 8.2.2内部审核

顾客及相关方满意度评价程序

综合管理体系过程控制程序

4.5.4环境管理体系3.5.4审核 审核

8.2.3过程的监视4.5.1监测和测量 和测量

8.2.4产品的监视4.5.1监测和测量 和测量

3.5.1绩效测量和8.2.3过程的监视和测量 年度计划和任务下达控制监测 监测

程序

8.2.5环境影响监视和测内部审计工作程序 量

测量和监测

监督控制程序 险控制程序

在各业务程序中规定各类不符合处理

经济活动分析程序；综合统计管理程序

顾客及相关方满意评价程序

综合管理体系过程控制程序

8.5.1持续改进 8.5.3预防措施

8.2.6职业安全卫生绩效环境因素/职业安全卫生风

3.5.1绩效测量和8.2.4产品的监视和测量 后评估程序

8.3不合格品控制 4.5.2不合格、纠正与3.5.2事故、事件、8.3不符合控制

预防措施

8.4数据分析 8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施

4.5.1监测和测量 4.2环境方针 4.3.4环境管理方案 预防措施

不符合、纠正与预防措施

3.5.1绩效测量和8.4数据分析 监测

3.2职业安全卫生8.5改进 方针 生管理方案 3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施

4.5.2不合格、纠正与3.3.4职业安全卫8.5.2纠正措施

综合管理体系推进历程及手册控制

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