第３９卷第８期 ２ ０ １ ３年３月 山 西 建 筑 Ｖ０１．３９ Ｎｏ．８ ＳＨＡＮＸＩ ＡＲＣＨＩＴＥＣ Ｉ’ＵＲＥ Ｍａｒ．２０１３ ・２３７・ 文章编号：１００９－６８２５（２０１３）０８—０２３７－０２ 专利权评价报告中针对文本问题的思考 郭学智孟昭君 （国家知识产权局，北京１０００８８） 摘要：结合相关法律规定，就专利权评价报告所针对的文本问题进行了初步的探讨。对于具体案例中存在复审无效信息的文本 认定进行了分析，介绍了文本认定出现问题时的处理方式并给出了初步的建议，以期节约审查资源，实现审查结论的一致性。 关键词：专利权评价报告，文本，处理方式 中圈分类号： ｒＵ一０５ 文献标识码：Ｂ ０ 引言 专利权人或者利害关系人出具由国家知识产权局作出的专利权 专利权评价报告是国家知识产权局根据专利权人或者利害 评价报告。国家知识产权局根据专利权人或者利害关系人的请 关系人的请求，在实用新型或者外观设计被授予专利权后对相关 求，对相关实用新型专利或外观设计专利进行检索，并就该专利 实用新型或外观设计专利进行检索，并就该专利是否符合专利法 是否符合专利法及其实施细则规定的授权条件进行分析和评价， 及其实施细则规定的授权条件进行分析和评价，作出专利权评价 作出专利权评价报告。 报告，是一种官方出具的较权威的专利质量评价。专利权评价报 审查指南规定：国家知识产权局收到专利权人或者利害关系 告在专利权转化、商业推广和交易中也可以作为证明专利含金量 人提交的专利权评价报告请求书后，应当进行形式审查。并具体 的有效依据。在完成专利权评价报告的过程中，认定、复核专利 规定了形式审查所包括的内容：专利权评价报告请求的客体、请 权评价报告所针对的文本是基石，文本认定正确才能确保专利权 求人资格、专利权评价报告请求书、费用、委托手续以及形式审查 评价报告的方向、结论的正确性。下面结合工作中遇到的具体的 后的处理。其中对于专利权评价报告请求书一项的审查明确规 案例来说明文本认定的重要性、对于评价报告结论产生的影响以 定了审查所包含的三个方面：专利权评价报告请求书应当采用国 及请求人请求的文本与审查员认定的文本不一致时如何处理的 家知识产权局规定的表格、请求书中应当指明专利权评价报告所 一些建议。 针对的文本、请求人是利害关系人的，在提出专利权评价报告请 １ 相关法条以及规定 求的同时应当提交相关证明文件。 专利法第六十一条第二款规定，专利侵权纠纷涉及实用新型 ２案例介绍 专利或外观设计专利的，人民或者管理专利的部门可以要求 以电容式触控板的触控图型结构的实用新型专利为例。 全形势紧张时就抓一下，事情过后又听之任之，安全生产文明施 了确保安全生产，有不少施工企业着眼于未来利益和长远利益， 工不能真正落到实处；在质量上，他们只考虑当前利益而不顾长 对自己承建的工程的施工质量高度重视，严格规范施工，争创优 远打算，施工时没有严格按照工程设计标准和规范施工，导致了 良工程，在安全方面投入一定的人力、物力，不仅杜绝了工程质量 工程往往交付使用不久便出现了质量问题、质量事故，有的还因 事故的发生，同时也大大提高了企业的知名度和信誉，在目前异 为质量问题造成了安全事故的发生，这一连串连锁反映的结果不 常激烈的招投标竞争中占据了主动地位。 仅害了自己，也给国家和社会带来了无可估量的损失。比如： 综上所述，在文明施工中，安全生产与工程施工质量是相辅 ２０１１年１０月６日，江西省宜春市宜丰县宜丰大酒店雨篷工程，在 相成、密不可分的，如果离开安全生产要确保工程的施工质量是 浇筑雨篷混凝土时发生坍塌事故；诸如此类的工程质量安全事故 不现实的，或者是不顾质量，而要搞好安全生产，这只能是纸上 几乎每天都有报道，一旦出现事故，企业人心惶惶，停业整顿，政 谈兵；只有正确处理好安全、文明、质量三者的关系，即在文明施 府及有关部门投入很大的人力、物力和精力处理善后事宜，给国 工过程中，保质量，抓安全，促生产，才能使施工企业走上快速发 家和人民的生命财产造成不可估量、无法挽回的损失。相反，为 展之路。 Ｏｎ ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ ｆｏｒ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ｂｅｔｗｅｅｎ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｑｕａｌｉｔｙ ａｎｄ ｓａｆｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｉｎ ｃｉｖｉｌｉｚｅｄ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ＺＨＡＮＧ Ｃｕｒｔ－ｂｉｎ’ＰＥＩ Ｃｈａｎｇ．啪ｇ２ （１．Ｓｈａｎｘｉ ８ｔｈ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｇｒｏｕｐ Ｃｏ．，Ｌｔｄ，Ｔａｉｙｕａｎ ０３０００９，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｇｅｎｅｒａｌ Ｃｏｎｔｒａｃｔｉｎｇ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ，Ｓｈａｎｘｉ Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒａｌ Ｅｎｇｉｅｎｅｒｉｎｇ（Ｇｒｏｕｐ）Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ，Ｔａｉｙｕａｎ ０３０００２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｃｏｎｃｅｐｔ ｏｆ ｔｈｅ ｃｉｖｉｌｉｚｅｄ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ。ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｉｌｌｕｓｔｒａｔｅｓ ｔｈｅ ｃｏｎｃｒｅｔｅ ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔｓ ａｎｄ ｃｏｎｔｅｎｔｓ ｏｆ ｔｈｅ ｃｉｖｉｌ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ． ｅｘｐｌｏｒｅｓ ｔｈｅ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ｂｅｔｗｅｅｎ ｔｈｅ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｑｕａｌｉｔｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｓａｆｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｉｎ ｔｈｅ ｃｉｖｉｌｉｚｅｄ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，ａｎｄ ｐｏｉｎｔｓ ｏｕｔ ｔｈｅ ｓａｆｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｉｓ ｔｈｅ ｂａｃｋｂｏｎｅ ｔｏ ｇｕａｒａｎｔｅｅ ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ ｑｕａｌｉｔｙ，ｗｈｉｌｅ ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｑｕａｌｉｔｙ ｉｓ ｔｈｅ ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ ｆｏｒ ｔｈｅ ｒｅａｌｉｚａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｓａｆｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ，ＳＯ ｔｈｅ ｔｗｏ ａｒｅ ｕｎｉｔｅｄ ａｎｄ ｎｏｎｅ ｉｓ ｄｉｓｐｅｎｓａｂｌｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ；ｓａｆｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ，ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｕｑａｌｉｔｙ，ｃｉｖｉｌｉｚｅｄ ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ，ｅｎｖｉｏｒｎｍｅｎｔａｌ ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ 收稿日期：２０１２一ｌ２－２８ 作者简介：郭学智（１９８２．），女，主任科员ｉ 孟昭君（１９８１．），女，主任科员 ・２３８・ 第３９卷第８期 ２ ０ １ ３年３月 山 西 建 筑 其授权公告文本的权利要求书为申请１３ ２００７年４月２７日提 告一并公布的实用新型专利文件或者外观设计专利文件，或者是 交的权利要求书，包含１０项权利要求。 由生效的无效宣告请求审查决定维持有效的实用新型专利文件或 值得我们注意的是，本案中存在复审无效的情况，无效宣告请 者外观设计专利文件。如果请求作出专利权评价报告的文本是由 求人邸江宏于２００９年５月５日提出无效宣告请求，认为本专利不 生效的无效宣告请求审查决定维持部分有效的实用新型专利文件 符合专利法第２２条第２，３款的规定，国家知识产权局专利复审委 或者外观设计专利文件，请求人应当在请求书中指明相关的无效 员会于２０１０年７月１２日作出无效宣告请求审查决定（第１５１１５ 宣告请求审查决定的决定号。上述规定是否应当理解为如果存在 号），宣告２００７２０１４２８４４．５号实用新型专利权部分无效，在专利复 复审无效情况必须在请求书中指出呢，或者可以理解为申请人对 审委员会于２００９年７月１５日收到的专利权人提交的权利要求书 评价所针对的文本具有选择权，即使存在复审无效情况，申请人也 的修改文本的基础上维持２００７２０１４２８４４．５号实用新型专利权继 可以选择授权公告文本作为评价报告所针对的文本。 续有效。２００９年７月１５日提交的权利要求书，共包含７项权利 要求。 我们进一步结合审查指南的相关规定来分析上述问题。 审查指南第五部分第十章２．１节关于专利权评价报告请求的 客体作出了如下的规定：专利权评价报告请求的客体应当是已经 ３问题提出 针对上述案例，存在两个文本：其一为授权公告文本；其二为 授权公告的实用新型专利或者外观设计专利，包括已经终止或者 由生效的无效宣告请求审查决定维持有效的专利文件。本案中， 放弃的实用新型专利或者外观专利。同时具体指出在三种情形下 其中之一即为已被专利 如果专利权人提出请求时，请求书中请求针对的文本为授权公告 提出的专利权评价报告请求视为未提出，复审委员会宣告全部无效的实用新型专利。 文本。如下： 上述规定明确了一点，专利权评价报告仅仅针对稳定存在的 专利权，经复审无效后的专利不在评价报告评价的范围内。 结合本案例案情，专利复审委员会已经无效了，原始申请文件 的部分权利要求，则在评价报告的范围内仅仅存在的文本只应当 是由生效的无效宣告请求审查决定维持有效的专利文件，其中涉 及第１５１ １５号无效宣告请求审查决定，上述文本才代表稳定存在 那么评价报告究竟应当针对上述哪个文本。 的专利权。申请人虽然在请求书上勾选了授权文本一项，但是将 文本认定为由生效的无效宣告请求审查决定维持有效的专利文件 是更为合理正确的选择。 ４问题分析 针对上述问题，可以对应产生以下两种处理方式： 处理方式一： ５结语 以上是对专利权评价报告所针对文本的判定问题的一些思 考，结合上述分析，笔者认为针对上述问题采用处理方式二（即当 审查员依照请求书将评价所针对的文本认定为授权公告文 本。 结合实质审查程序中的请求原则，审查员只能根据申请人依 案件存在复审无效情况时，评价所针对的文本应当为由生效的无 法正式呈请审查（包括提出申请时、依法提出修改时或者答复审查 效宣告请求审查决定维持有效的专利文件）更加有利于节约审查 资源，有利于实现审查结论的一致性。 意见通知书时）的申请文件进行审查。 也就是说申请人请求对授权公告文本进行评价，审查员也应 当针对授权公告文本作出评价报告。 当在实际的工作中出现了请求书中申请人请求评价的文本 与审查员认定的文本不一致的问题时，应根据审查指南第十章第 专利权评价报告请求书不符合上述规定的，国家知 将申请人请求的授权公告文本确定为评价报告所针对的文本 ２．３节的规定：时，首先会出现审查资源的浪费，其次，还可能会出现评价报告作 识产权局应当通知请求人在指定期限内补正。此项规定是对于 出的新颖性、创造性的结论来与专利复审委员会的结论不尽相同。 专利权评价报告请求的形式审查的规定。也就是说，当流程部门 此种处理方式可能会对申请人产生有利的结果，也符合申请人的 在对专利权评价报告请求进行形式审查时，应当复核所针对文本 主观要求，但是不利于审查结论一致性的实现，也不利于审查资源 项，当发现上述不符合规定的情况时，应当通知请求人在指定 一的节约。 、 期限内补正。通过请求人的补正来克服文本问题。并且审查指 南进一步对形式审查后的处理作出了规定：专利权评价报告请求 正通知书，要求请求人在收到通知书之日起十五日内补正；期满 处理方式二： 持有效的专利文件。 评价所针对的文本认定为由生效的无效宣告请求审查决定维 经形式审查不符合规定需要补正的，国家知识产权局应当发出补 根据审查指南第五部分第十章第２．３节规定：请求书中应当 未补正或者在指定期限内补正但经两次补正后仍存在同样缺陷 指明专利权评价报告所针对的文本。所述的文本应当是与授权公 的，其请求视为未提出。 Ｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎ ｏｎ ｐａｔｅｎｔ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｒｅｐｏｒｔ ｔｅｘｔ ＧＵＯ Ｘｕｅ－ｚｈｉ ＭＥＮＧ Ｚｈａｏ－ｊｕｎ （Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｂｕ￣ａｕ，ｎｅ￣ｎｇ １０００８８，Ｃｈｉａ）ｎ Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｏｍｂｉｎｉｎｇ ｗｉｔｈ ｒｅｌｅｖａｎｔ ｌａｗｓ ａｎｄ ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓ，ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｒｅｐｏｒｔ ｔｅｘｔ ｉｓｓｕｅ，ａｎａｌｙｚｅｓ ｔｈｅ ｉｎｖａｌｉｄ ｒｅｅｘａｍｉ— ｎａｔｉｏｎ ｔｅｘｔ，ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｔｈｅ ｔｅｘｔ ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ ｐｒｏｂｌｅｍ ｐｒｏｃｅｓｓｉｎｇ ｍｅｔｈｏｄ，ａｎｄ ｓｈｏｗｓ ｐｒｅｌｉｍｉｎａｒｙ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ，ｗｉｔｈ ａ ｖｉｅｗ ｔｏ ｓａｖｅ ｓｏｕｒｃｅｓ ａｎｄ ｔｏ ｒｅａｌｉｚｅ ｔｈｅ ｃｏｎｓｉｓｔｅｎｃｙ ｏｆ ｒｅｅｘａｍｉｎａｔｉｏｎ ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｐａｔｅｎｔ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｒｅｐｏｒｔ，ｔｅｘｔ，ｐｒｏｃｅｓｓｉｎｇ ｍｅｔｈｏｄ
