区域主导产业选择方法研究进展

地理科学进展

PROGRESSINGEOGRAPHY

Vol.28,No.1Jan.,2009

区域主导产业选择方法研究进展

秦耀辰，张丽君(河南大学黄河文明与可持续发展研究中心/环境与规划学院，开封475001)

摘

要：区域主导产业一直是地理学与经济学共同研究的热点，已有的各种选择方法广泛应用于不同等级地域单

元主导产业的确立和培育。在全球化和区域一体化背景下，区域内涵发生变化，区域主导产业呈现出新的特点，区域主导产业选择方法也在快速发展，其方法体系正在形成。文章总结了不同发展阶段区域主导产业的内涵，归纳出

13种区域主导产业选择方法，根据选择基准的特点划分了两类选择模型：单基准模型和多基准模型，并结合具体案

例对其中比较典型的DEA模型、钻石理论修正模型、灰色聚类模型和层次分析模型进行了对比分析。研究发现：

DEA模型能较客观精确地分析区域主导产业；钻石理论模型在理论上有所突破，是今后区域主导产业选择方法发

展的新方向；灰色聚类模型和层次分析模型是现有较准确刻画区域主导产业选择的模型。但目前的区域主导产业选择理论与方法都不完善，从发展趋势看，基于功能分区理论和GIS技术的研究应用将得到加强。

关键词：区域研究；主导产业；选择基准；选择方法

1引言

区域主导产业是经济地理学与区域经济学共同关注的焦点[1，2]。作为地区的战略性先导产业，区域主导产业决定着区域在全国区域分工中所处的地位与作用[3]，在经济发展的不同阶段都起着举足轻重的作用。区域主导产业选择是加快区域工业化进程的战略举措、促进区域产业结构优化的关键手段，也是实现区域与大都市圈双赢的有效途径[4]。国内主导产业研究最早起源于区域经济发展理论，基于发达资本主义国家经济发展经验，旨在研究我国工业化不同阶段的不同带动型部门。国家在“九五”计划及未来长远规划中提出要着力振兴机电、石化、汽车以及建筑业四大支柱产业之后，主导产业研究从国家层面转到区域层面，各地方政府纷纷提出要选择和培育自己的区域主导产业。

区域主导产业选择的研究大体可以分为定性分析、定性定量综合评定两个方面。前者主要是对区域主导产业选择理论、选择基准的研究：辨析主导产业概念内涵，构建区域主导产业选择原则和基准。如杨戈宁、刘天卓对区域主导产业概念辨析及

收稿日期：2008-08；修订日期：2008-12.

选择指标的探讨[5]；关爱萍、王瑜研究了全球经济一体化背景下区域主导产业的选择基准[6]。后者主要是通过一系列选择方法体系进行各个方面的实证研究，包括三个方面：第一，对不同层次区域的主导产业选择：如中部六省[7]、东北地区[8]、湖南省[9]、抚顺地区[10]、郑州市[11]、盐城市[12]、河南武陟县[13]以及中心镇的主导产业选择研究[14]；第二，基于不同选择方法对相同区域主导产业的选择：如用灰色定权聚类评估法、非线性功效函数定量评估模型、改进的层次分析法综合评价模型等确定区域主导产业

[15~17]

；

第三，对不同产业主导产业的选择：如对农业[18]、第二产业[19]、服务业[20,21]进行了主导产业实证分析。由于不同学者对主导产业选择基准有不同看法，不同区域有不同的自然经济社会特性，这容易造成区域主导产业选择时的混乱和模糊。虽然已有学者试图进行综合性概括，从区域主导产业理论、区域主导产业选择分析方面做了综述[22~25]，但选择方法尚缺乏深入研究，尤其未能结合区域特性进行主导产业选择方法的研究。鉴于此，本文全面阐述了区域主导产业选择的基准，重点构建完整的区域主导产业选择方法分类体系，并对区域主导产业选择的发展

国家教育部高等学校人文社科重点研究基地资助重点项目（YRCSD08A15）。基金项目：

作者简介：秦耀辰（1959-），男，教授，博士生导师，中国地理学会会员，主要从事区域可持续发展理论、模型与信息系统的教学

与研究。E-mail:qinyc@henu.edu.cn132~138页

1期秦耀辰等：区域主导产业选择方法研究进展

133

方向进行讨论与展望。间相互作用”[26]，从“地理距离”(geographicdistance)到“区域环境”(territorialmilieu)的研究[27]。在不同的区域研究范式下，主导产业选择基准也有明显的不同。其中较有代表性的包括：国外经济学界的“罗斯托基准”、“赫希曼基准”、“筱原两基准”(收入弹性基准、生产率上升基准)，地理学家从定性角度把区域主导产业看作增长极，是区域经济非均衡发展的主要途径[28]；国内则从1980年代在国外学者工作的基础上开始研究区域主导产业的选择(表1)。

可以看出区域主导产业选择基准的最近研究

2区域主导产业选择基准

在不同的历史时期，不同学者对区域的内涵诠释不同；在不同的社会背景和生产组织方式下，区域主导产业选择基准也各不相同。随着科技进步，社会之间的相互依存性增加，地理学者对区域研究的重点有了显著变化：从“地球表面的地区差异研究”，转向“人类活动中的地区差异和由此产生的空

表1区域主导产业选择基准变化

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有以下特点：第一，在理论上，由部门主导产业转向区域主导产业群和主导产业链，强调区域特性、产业组织生产方式对主导产业的重要性；第二，区域主导产业选择由单一工业部门扩展到区域各个产业的综合；第三，对区域概念的理解更加深入；第四，产业环境从封闭到开放，关注区域经济一体化和经济全球化的影响；第五，区域主导产业选择基准更加注重生态环境。

额分析法(SSM)[40~42,52]、数据包络分析法(DEA)[35~37]、主成分分析法[19,53]、因子分析法[7,54]、聚类分析法[8,9]、层次分析法[12,13,55~59]、加权求总法[60,61]、模糊分析法[31,34]、

BP神经网络法[62]、灰色关联分析法[20]等定量分析手

段已经广泛应用于不同区域主导产业的选择。其中当数据欠缺或数据质量不高时，一般用区位熵、层次分析法、模糊分析法、BP神经网络法、灰色关联分析法；数据库完备，数据质量高时，常用投入产出法、SSM、DEA、主成分分析法、因子分析法、聚类分析法、加权求总法；对区域各产业做深入研究时，用比较客观、精确的分析方法，包括投入产出法、

3区域主导产业选择方法分类与比较

分析

3.1区域主导产业选择方法分类

随着人们对区域内涵认识的深化和区域主导产业选择标准的多样化，区域主导产业选择方法不断改进。目前区位熵[46]、投入产出法[47~51]、偏离—份DEA、主成分分析法、因子分析法、BP神经网络法；

大体了解区域产业概况时，则用简单易行的区位熵法、SSM、加权求总法。本文根据计算时所选基准个数将区域主导产业选择方法分为单基准法和多基准法两大类(表2)。134

地理科学进展28卷

表2区域主导产业选择方法分类

Tab.2Classificationmethodsofregionalleadingindustriesselection

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3.2几个典型模型分析

因此在对产业体系不完善、统计数据缺乏的市县域范围内的主导产业进行选择时将会受到限制。

3.2.1DEA模型

DEA数据包络分析法是美国运筹学家查恩斯(A.Charns)等人于1978年最先提出的，用来评价具有多个输入和多个输出的决策单元(DecisionMak-ingUnits，记为DMU)间相对效率的非参数分析方

法[36]。区域主导产业选择DEA模型的核心思想是，基于新增长方式下产业可持续高效运行的视角，把蕴藏在产业运行各环节的效率能力综合成一个可观测的指标值，根据该效率指标距离“有效生产前沿面”的位置确定主导产业。具体来讲，把每一个被评价对象作为一个决策单元DMU，再由所有DMU构成被评价群体，其中的每一个DMU都有已知的同类型投入和产出指标，通过对投入和产出比率的综合分析，以DMU各个投入和产出指标的权重为变量进行评价运算，确定“最佳效率的有效前沿面”，并根据各DMU与“有效前沿面”的距离状况，确定DEA有效的为区域主导产业。设有n个产业部门(DMU)，每个产业部门有m种投入和s种产出，可分别用向量x，y表示。各DMU运行效率的C2R模型为[37]：

≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥≥

3.2.2钻石理论修正模型

波特(MichelE.Port)的钻石模型主要由生产要素、需求条件、企业战略结构与竞争、相关与支持性产业四个基本要素和机会、政府两个辅助要素来组成[38]。在经济全球化和区域一体化背景下，钻石理论解决了“比较优势陷阱”给劣势区域带来的不利发展环境，通过发挥地方政府引导调节作用，充分动员区域各要素全面参与，以“内生可持续发展”模式获得区域竞争优势。考虑贫困区域的特殊性，对钻石理论主导产业选择模型做了两点修正(图1)[39]：

(1)突出考虑政府的作用；(2)考虑可持续发展的目

标。刘颖琦等用该模型对内蒙赤峰市翁牛特旗主导产业进行研究，发现所确定的主导产业不仅可以充分体现当地的比较优势和竞争优势，而且可以有效地带动其他产业的持续、健康、快速地发展，比较符合当地经济发展的实际情况。用钻石理论计算时，具体可采用WEF《全球竞争力报告》与IMD的《国

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󰀘󰀙󰀚󰀛󰀔󰀜󰀐󰀂 󰀓󰀔󰀕󰀖󰀗 DEA法最大限度地降低了主观随意性，提高了

决策的科学性和评判的客观性，计算简单，可操作性强。吴海民用DEA模型对河南省主导产业做了实证研究，发现河南省已确定的主导产业与文章计算结果差异不大[35]。但该模型对数据要求比较高，

󰀟 图1区域主导产业选择的钻石模型

Fig.1Thediamondtheorymodelofregional

leadingindustryselection1期秦耀辰等：区域主导产业选择方法研究进展

135

际竞争力年度报告》对不同国家竞争力的计算方法，对各个产业的竞争力进行线性加权评价。

钻石理论考虑了政府干预、机会因素，对市场不发育、经济相对落后、数据缺乏的中西部地区有一定的指导意义。该方法适用于产业原始数据较少、产业规模较小、产业部门不全、比较优势不突出的劣势区域的主导产业选择。

次模型根据不同的区域特点建立，通常在方案层中列出多个产业，确定指标值大的为主导产业；也可根据已有优势产业，通过在措施层中列出所分析区域来确定主导产业的空间布局[15]。判断矩阵通常由专家采用萨蒂的1~9比例标度法逐层评分：如王敏建立了一个地区主导产业选择的层次模型并通过对重庆市实证研究说明了其可行性[55]；谢守红用层次分析法选择了杭州市的工业主导产业[56]；刘万青用层次分析法对安徽省的工业主导产业选择作了定量分析[57]；毛汉英等用层次分析法结合投入—产出模型综合选取了三峡库区今后15~20年重点发展的支柱产业[32]；而刘丽丽参照该评分标准对定性数据作了量化处理，并结合模糊识别模型软件包对北京市山区主导产业的选择和布局作了研究[34]。但是九标度刻划比较判断结果使专家感到操作困难，贾若祥、王开章采用改进的三标度层次分析法(I-

3.2.3灰色聚类模型

灰色聚类是贫信息系统决策的重要技术，灰色聚类分析是将已知聚类元素在其聚类指标下划分新属类别，通过定聚类权，按最大原则将样本进行综合评价。灰色聚类模型是选择区域主导产业的重要方法。如张新焕用灰色聚类法对新疆农业主导产业进行了量化分析[18]，党耀国用灰色定权聚类评估的方法对江苏省区域经济主导产业和辅助产业进行了选择[15]，刘思峰基于灰色聚类的思想，提出了评价区域主导产业优度的数学模型(定权聚类评估模型)，并对河南省武陟县工业主导产业选择进行了实证研究[13]。在对大区域进行研究时往往采用聚类分析模型，如房艳刚在分析接续产业选择依据的基础上，对东北地区资源性城市进行分类，并研究了不同类型资源性城市接续产业的选择[63]；刘洋对东北地区主导产业及产业体系特征进行分析，通过聚类分析、判别统计分析模型将区域产业体系划分出四个族群，提出了主导产业培育的框架[8]。在对单个产业进行验证预测分析时可采用灰色关联分析，如张辑用灰色关联方法分析秦皇岛旅游业的产业关联效应，认为旅游业是第三产业中的主导产业，并对其增长做出了预测[20]。

区域间的差异性以及主导产业选择基准的动态性和复杂性使灰色聚类分析模型在研究中具有重要的应用价值。采用灰色系统分析法可以从离散的数据中建立连续的动态方程[64]，采用灰色预测、灰色关联等方法，分析产业间的关系，可以对主导产业发展趋势进行预测；聚类分析法则可以简明地概括出研究区域的差异性特征，使主导产业的选取更具区域特性。

AHP)对济南市的主导产业进行了研究，使计算更为

简便，并体现了因子的完全一致性[16,17]。层次分析法因对定性数据较好的量化表示被很多其他方法所吸融，如王旭基于钻石理论

[21]

，结合DEA模型和

AHP方法构建了区域主导产业选择模型，并通过对

成渝经济区的实证研究证实了该模型的可靠性。

从应用实践可以看出，AHP模型对区域主导产业选择可以进行有效分析，在数据缺乏的情况下，仍能根据区域特性较科学地赋予权重，而结合其他模型的修正使该模型在研究中具有重要应用价值。

4问题与展望

4.1研究中的问题

区域主导产业具有区域性、战略性、动态性。由于区域的差异性、主导产业的时效性，区域主导产业选择在理论上存在一定的缺陷，选择方法在实际应用中有待进一步发展和完善。

(1)区域内涵以及区域的划分不明确。已有研究

大多着眼于“区域发展主义”中区域的研究，把国家主导干预看作是区域发展的主要路径[65]，主导产业是国家调控的战略性措施；然而当前区域内涵已经发生变化，在全球化和区域一体化背景下，区域发展更多依赖于区域的内生条件和学习调整能力，主导产业是国家引导条件下的区域竞争性产业，如

3.2.4层次分析模型

区域主导产业选择基准常用德尔菲法(Delphi)和层次分析法(AHP)分配权重。确定每个指标的权重时，首先建立层次模型(目标层、准则层、措施层、方案层)，然后构造判断矩阵，接着根据判断矩阵进行权重计算及一致性检验，最后层次递阶赋权。层Markusen轮轴产业区(hub-and-spokedistrict)中处于支配地位的产业[66]，Poter价值链(valuechain)中136

地理科学进展28卷

围绕核心生产链形成的产业网络系统[67]。政府、产业(企业)都是区域行动者网络的一部分，是区域内生发展的重要力量。另外，从“克劳森分析法”的四区域类型区划到主体功能区的划分论也比较薄弱。

[68,69]

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(2)区域主导产业选择方法不成体系。近年来，

区域主导产业选取方法、选择理论层出不穷，但各地主导产业选择的科学合理性越来越受到质疑。选择基准多元化、混乱化，以及选择方法自身的缺陷使同一地区用不同的方法会选取出不同的主导产业，降低了主导产业选择的科学规范性。区域主导产业选择主要集中在对第二产业的研究上，只有少数学者对农业、服务业的主导产业选择进行过研究。忽视了主导产业的生命周期和区域的发展阶段，也使区域的产业结构性矛盾凸显。

4.2研究展望

区域划分理论研究应进一步深入，区划工作应广泛受到关注。产业区内以企业为载体的主导产业以及主导产业群(链)的研究、主导产业使区域从依赖发展走向内生发展的路径研究是今后关注的重要领域。从国内外发展趋势看，今后区域主导产业选择的方法和手段还将日益丰富和完善，地理学、经济学、社会学、环境学、生态学等多学科的方法都会在该领域得到应用。在计算机语言及相关软件支撑下的新方法将有很大进步，特别是GIS技术的广泛应用，为区域主导产业选择多分析决策系统的发展提供了新出路。庞大的数据库可以包罗区域自然、经济、社会各方面特征，强大的空间分析功能使区域主导产业选择的决策更趋客观、合理，而简单的操作界面使这一方法切实可行。可以相信，在全球经济一体化过程中，基于主体功能区的GIS数据库决策系统，会给区域主导产业的选择方法带来质的飞跃。

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地理科学进展28卷

AdvancementoftheMethodsofRegionalLeadingIndustrySelection

QINYaochen,ZHANGLijun

(KeyResearchInstituteofYellowRiverCivilizationandSustainableDevelopment/CollegeofEnvironmentandPlanning,HenanUniversity,Kaifeng475001,China)

Abstract:Theregionalleadingindustryhasbecomeaninterestingtopicineconomicsandgeog-raphy.Variouskindsofselectionmethodsarewidelyusedtoestablishandtrainleadingindustryindifferentlevelsofdistrictunit,fromtown,county,citytoprovince.Inthecontextofglobaliza-tionandregionalintegration,theperspectiveonregionhaschanged,preferringtostudytheinter-connectionbetweeneconomicactivitiesandterritoriesinsteadofregionitself.Andregionallead-ingindustryshowsanewfeature,theselectionmethodsappearfastandtheirapproachsystemisforming.Thearticlesummarizedthedifferentdevelopmentstagesofregionalleadingindustry,summedup13kindsofregionalleadingindustryselectionmethodsanddescribedtheirfunctionsandstructures,includinglocationquotientmethod,input-outputmethod,shift-sharemethod,dateenvironmentanalysis,principalcomponentanalysis,factoranalysis,BPneuralnetworkandsoon.Then,thepaperclassifiedthemintosingle-criterionmodelandmulti-criteriamodel,andidenti-fiedsometypicalmodelssuchasDEAmodel,DiamondTheorymodel,GrayClustermodelandAHPmodelwithcaseanalysis.ItconcludedthatDEAmodelismorescientificallyobjective,Dia-mondTheorymodelisabreakthroughandanewdirectionintheory,rayClustermodelandAHPmodelaremoreaccurateandreasonablemethodsinanalyzingregionalleadingindustry.Buttheregionalleadingindustryselectiontheoreticalstudiesandapproachapplicationshaven’tbeenwellformeduntilnow.Inthefuture,thetheoryresearchbasedontheplanandpolicyfordevelopmentpriorityzonesshouldbeenhanced,andtheapplicationofGIStechnologywillbestrengthened.Keywords:regionalstudy;regionalleadingindustry;selectioncriterion;selectingmodel