KPI管理制度
第一章 总则
1、为科学有效地组织海大KPI（关键绩效指标：Key Performance Indicator）体系运作，保证KPI的导向性、准确性与及时性，并保证其有效实施和执行，特制定本制度。
2、 KPI是反映海大整体运作状况的测评体系，它反映的是组织运作绩效，是海
大发展战略和经营目标落地的管理工具，KPI基于海大战略设定，从财务、客户、内部业务、学习与发展等维度进行设计，并按照指标的责任主体关系自上而下进行分解。
3、海大通过KPI体系对公司经营进行监控，评价优劣，发现管理的短木板和瓶颈环节，提升公司的经营管理水平。
4、海大各职能部门KPI体系的运行实行业务部门归口负责的原则，负责协助公司KPI体系管理工作。
5、海大总裁经营管理团队（管理工程部）对公司整体经营目标的达成负责，各中心/子公司负责人对各中心/子公司级指标的达成负责；总裁经营管理团队负责海大整体经营目标、各中心/子公司指标的制订和考核，人力资源中心负责对公司总体经营目标、各中心/子公司KPI进行收集、整理和分析，各中心/子公司有责任在所管辖领域对其指标进行更基层、更精细的分解；各指标责任主体对指标的真实性、有效性负责，审计部有权力对指标情况进行审计。
第二章 KPI体系设计原则
1、基于海大经营规划、发展战略进行设计，自上而下进行分解，关注重点领域的改进。 2、根据职位不同，有区别地设置基于职位的KPI，对于中高层管理者，重在结果导向，因此，其KPI必须全面反映本中心/子公司的主要业务工作，强调完成的结果；对于基层员工，强调结果、关注过程，因此，中心/子公司负责人在设置本领域员工工作要求和指标时，要充分与员工进行沟通，设定相应的考核指标，指标既要反应绩效，又要反应员工的团队协作、任职能力等方面的内容。
3、KPI值的确定应体现各时期的工作重点，并根据不同时期的中心任务进行动态修正和调整；指标值的确定由指标承担责任人与其直接上级基于公司目标，在双向沟通的基础上予以确定；
4、强调责任主体的职责和权利，KPI可分解，但遵循不随意分摊指标责任、不随意升级指标的责任层面的原则，同时严格控制指标的数量。KPI是由指标责任主体，基于海大发展战略、经营目标、中心/子公司职责，由上而下进行设置，不是由上级强行确定下发的，也不是由本职位自行制定的，它的制定过程由上级与员工共同参与完成，是双方所达成的一致意见的体现，是在充分沟通基础之上的正式承诺。 5、KPI所具备的特点，决定了KPI在组织中举足轻重的意义。
（1） 作为海大战略目标的分解，KPI的制定有力地推动公司战略在各中
心、各子公司得以执行；
（2） KPI为上下级对职位工作职责和关键绩效要求有了清晰的共识，确保各层
各类人员努力方向的一致性；
（3） KPI为绩效管理提供了公平、公正、公开、客观、可衡量的基础； （4） 作为关键经营活动的绩效的反映，KPI帮助各职位员工集中精力处理对海
大战略有最大驱动力的关键业务领域；
（5） 通过定期计算和回顾KPI执行结果，管理人员能清晰了解经营领域中的关
键绩效参数，并及时诊断存在的问题，采取行动予以改进。
第三章 KPI的管理
1、人力资源中心设立绩效管理专员，负责绩效考核数据整理和分析，重点分析绩效达成因素和管理上存在的问题，并以分析报告和改进计划形式提交公司总裁经营管理团队；各部门指定KPI接口人，各部门KPI接口人负责对本部门指标的完成情况进行整理和分析，各中心/子公司负责人对数据的真实性和有效性负责。
2、各中心/子公司统计数据发出后，如发现错误，必须立即订正。人力资源中心发现数据错误时，应立即通知中心/子公司负责人予以订正，相关负责人不得推诿或拖延。 3、各中心/子公司内部报表发生数字错误，以至影响到中心/子公司级KPI的计算时，可根据不同情况按下列办法订正：
（1） 当发生一般差错时，应立即用电话查询订正，并在当日传送的有关信息中加以说明。
（2） 重大差错必须以书面报告形式订正，相关部门应立即予以更正，以防误用，并将书面报告留存备查。
第四章 统计纪律
1、所有从事数据汇总工作人员必须严格按照公司的规定提供统计资料，不准虚报、瞒报、迟报。
2、属于保密性质的统计资料，必须严格保密，传递时应按公司保密制度规定执行。
第五章 KPI与薪酬接口及应用
1、KPI主要反映组织绩效，各部门负责人对组织绩效负责，因此KPI在反映绩效战略和实现情况的同时，也用于对主要责任主体的考核，海大的年度KPI完成情况和责任主体的激励和奖惩挂钩。
2、各中心/子公司负责人KPI责任人实施年薪激励制度。年薪中设置风险年薪与KPI绩效管理制度紧密挂钩，风险年薪根据KPI完成情况相应获得，上不封顶，下不保底，以此促进业绩提升、任职能力提升，通过激励机制实现组织和干部、员工的共同进步。
3、评定方法：每个KPI均设置挑战值、目标值、底线值。被考核者根据KPI的完成情况进行考核，被考核者对应挑战值、目标值、底线值的要求，年终KPI得分对应表如下：
（备注：其中1.2～1.5指奖励系数，由考核者确定） 权重 低于底线值时的KPI分项得分 财务指标 分项1 N1% 0 述职项 分项 恰好达达成挑战值及以上成目标时的KPI分项得分 值时的KPI分项得分 N1*实际完N1 N1*实际完成值/挑低于挑战值高于底线值时的KPI分项得分 分项2 N2% 0 分项3 N3% 0 成值/目标值 N1*实际完N2 成值/目标值 N1*实际完N3 成值/目标值 战值*（1.2～1.5） N2*实际完成值/挑战值*（1.2～1.5） N3*实际完成值/挑战值*（1.2～1.5） 客户 同理上 内部管理 同理上 组织学习同理上 与成长 基本要求 作为筛 选项未达成时直接扣分 合计 100 ％ 年终KPI得分M＝各KPI分项实际得分的总和
第六章 KPI
体系管理流程
001 确定公司级/各中心/子公司KPI 年底 KPI 设计阶段
002 总裁经营管理团队 确定各部门KPI 年底 中心/子公司负责人 003 下发收集指标执行情况的通知 季度末 总裁经营管理团队 KPI 管理阶段
004 KPI 提交 指标执行情况报告 二个工作日 各中心/子公司 指标接口人 / 人力资源中心 005 汇总、提交各部门执行情况报告一个工作日 006 KPI 执行情况分析 总裁经营团队 总裁经营团队 KPI 优化阶段
007 分析指标执行瓶颈并提出改进意见 008 执行改进意见 各业务部门 中高层干部述职 总裁经营团队 半年：改进意见 年度：述职结果 009 KPI 应用阶段
010 考核、评定、激励 总裁经营团队、人力资源中心 考核结果应用 总裁经营团队、人力资源中心 011 操作流程说明： 【KPI设计阶段】
001 确定公司级、中心、子公司级KPI
每年年底（11月中旬），董事会制定并决策海大年度发展战略，海大总裁经营团队充分理解、接受董事会要求，通过总裁经营团队KPI分析会议的形式将董事会要求分解成为公司级、中心、子公司级KPI。 002 确定各部门KPI，纳入例行管理
总裁经营团队按照公司战略完成公司级、中心、子公司KPI承诺书（见附件一）。并通过和各中心、子公司负责人沟通，尤其是对公司战略的充分理解，指导各中心、子公司负责人进行KPI分解，确定各部门KPI，并形成各部门KPI承诺书，纳入例行管理。（确定时间） 【KPI管理阶段】 003 下发收集通知
在每季度末，总裁管理团队对各部门KPI接口人下发KPI完成情况收集通知。
004 提交部门指标情况报告
各部门KPI接口人负责收集本部门指标完成情况，并以指标完成情况报告的形式提交人力资源中心，完成时间为二个工作日。 005 汇总并提交公司指标执行情况报告
人力资源中心进行汇总分析，形成各部门指标完成情况汇总分析，提交公司总裁经营管理团队。完成时间为一个工作日。 【KPI优化阶段】
006 总裁经营团队评审指标执行情况
总裁经营团队根据KPI的完成情况，召开指标评审会议审视指标执行情况。会议召集人为总裁。
007分析指标执行瓶颈并提出改进意见
总裁经营团队针对弱项指标的情况进行分析，对指标的责任主体提出改进意见和建议。 008 执行改进意见
各中心/子公司负责人根据总裁经营团队的改进要求，组织部门员工（或项目组成员）完成对弱项指标的改进工作，跨部门指标的改进可形成跨部门团队或跨部门项目组进行改进，完成改进后对指标新的完成情况进行总结，并提交报告。 【KPI应用阶段】 009 中高层述职
中高层干部述职半年进行一次，半年述职的结果分为通过和未通过，述职内容包括过去阶段的不足与成绩、业务环境与业界标准、核心竞争力提升的策略与措施、KPI完成情况、客户满意度改进、组织学习与成长、意见反馈。
010 考核评定，激励
总裁经营团队针对公司级指标和中心/子公司级指标的完成情况，对各责任主体进行考核评定，并将评定结果应用于薪酬、任职、奖金分配等激励中。 011 考核结果应用
人力资源中心在总裁授权下，根据海大的相关管理制度，合理应用绩效考核结果。
第七章 附则
1、 本制度的解释、修订和废止权归人力资源中心。
2、 本制度自签发之日起开始生效。原发文件内容与本制度有冲突时，以本制度为准。3、各中心/子公司可在本制度的原则范围内进行细化，并组织实施。 附件一：海大KPI承诺书
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