软科学中共浙江省委党校学报２００４年第６期科学技术的国家利益——美国的科研体系、科技政策及其影响口严国萍内容提要：美国是当今世界科学技术最为发达的国家，其发达的科学技术事业得益于科研创新体系的健康运作和政府科技政策的适时调整。本文从科学社会学角度出发，考察了美国科研体系的形成及其特色，以及基于这一科研体系的美国科技政策，重点介绍了战后以及克林顿政府在科技政策上作出的重要调整。最后，文章还探讨了美国科研体系的形成和美国科技政策的演变对我国科技政策制定的启发意义。关键词：美国科研体系四维结构科技政策中国科学技术已越来越成为促成国家利益得以实现的力量和资源。同时，今天的科学和技术事业更像一个生态系统，而不是像一条生产线；科学技术的发展方向不再独立于社会复杂的经纬网络之外，而成为了一个利益交织的复杂的社会事业。科学技术在其作为其中一部分的社会和制度体系中如何发挥作用以实现一个国家的社会利益和国家利益，也越来越取决于一个国家的科研创新体系的健康运作和科技政策的制定。在世界历史上，没有哪个国家能像今天的美国这样对全球有着如此广泛的影响力和控制力，而这种影响和控制的实现，没有科学技术的迅猛发展是不可想象的。在科学技术事业的发展中，美国联邦政府在科学的国家利益方面承担着明显和有效的责任，美国政府科技政策的演变深刻地印证了“科学技术是第一生产力”这一至理名言在国家利益和社会事物中的重要性。本文力图勾勒出美国科研体系的形成以及基于这一科研体系的美国科技政策的演变，并着重考察了克林顿政府时期对科技政策所作出的重要调整。在此基础上，文章还试图揭示出美国科技政策的演变对当前我国制定科技政策所具有的可能意义。一、美国科研体系的形成及其特色美国的科研体系是伴随着第二次产业革命的完成、经济的迅猛发展和南北战争后稳定的国内环境而逐步形成的。在南北战争前，美国主要是学习和引进欧洲技术以改变落后的经济，即使在二战之前，美国大部分的基础科学从欧洲输人，很多技术不是从国外购买，就是以其他地方的研究为基础。南北战争结束后，美国开始寻求科技发展的创新与突破，并在科研体系的形成中创造性地将工业发展和新的科学技术的发展结为一体。到２０世纪２０年代，美国已基本形成了由以下四大门类组成的自主的、彼此紧密联系、交流和协作的、稳定的科研体系：由联邦政府出资设立的研究中心、研究所、实验室，高等院校内的研究院所，企业组建的各类研发中心和实验室，私人基金会和某些非营利机构设立的研究所。考察美国科研体系的形成历程，我们可以看到，没有政府的支持，其国家科研体系的建立是不可想象的，美国科研体系的形成自一开始就得到来自政府科技政策的支持。１０８万方数据 中共浙江省委党校学报２００４年第６期１９世纪末，美国的科学和技术已经得到较大的发展，工业化对社会的影响日益深刻，同时，对科学技术的管理也相应变得复杂，这就要求联邦政府加强对科学和技术发展的干预。而两次世界大战凸现了科学技术在战争和维护国家利益中发挥的巨大作用，这深刻影响了美国联邦政府科技政策的制定。第一次世界大战暴露了美国航空事业的落后状况，美国国会于１９１５年批准建立了国家航空咨询委员会。这是政府建立的第一个军事研究机构，扩大了政府组织科学研究的权限。同年，海军也倡导并建立了海军咨询委员会。１９１６年，为动用美国的科学技术资源用于军事目的，成立了国防会议。在史密森博物研究院和全国科学院的倡议下，总统指令全国科学院组成一个国家研究委员会，其任务是为政府、大学、工业和其他研究组织之间的合作创造条件。二战期间，美国的科学技术事业得到空前发展，科学技术无论在规模、种类和所取得的成就方面都得到了持续增长。１９４１年罗斯福总统批准建立了科学研究和发展局，科学研究和发展局比一次大战期间的国家研究委员会有更大的独立性和主动性。在二战结束前夕，科学研究与发展局局长范尼瓦·布什撰写了一份著名的科学政策报告——《科学：无止境的前沿》，其中承诺加强基础科学研究和科学人才培养的国家支持：“政府应该承担起促进新科学知识流动以及从青年中培养科学人才的新责任。这是政府义不容辞的责任，因为这对于我们的健康、我们的工作和我们的国家安全至关重要。”（１’而杜鲁门总统在给国会就恢复时期的特别咨文中强调：“一个政府，如果不能慷慨而又明智地支持并鼓励大学、工业界和政府实验室的科研工作，就没有履行自己的职责。”（２）“没有一个国家可以在当今世界上维持领袖的地位，除非它充分开发它的科学技术资源；没有一个政府可以充分地承担自己的实验室的工作。”（３’可以看到，科学技术的发展与社会和国家利益密切相关，这影响了科技政策的制定，支持科研事除了受政府科技政策的强力支持外，美国科研万 方数据软科学体系的形成和发展还具有两个鲜明特征：首先，它的形成是同工业生产的发展和旺盛的市场需求紧密联系在一起的，是一个国家全面工业化的产物，它适应了新时代科学、技术和社会需求之间紧密互动的网络关系；其次，美国科研体系形成中的四大门类是一个互不统属又相互关联的“四维结构”（４’；这一结构的独特之处在于其中任何一个单独的机构若不同他人进行广泛的交流合作便很难有所成就，而广泛的交流使有志于创新者无论在哪个机构内都可以作出引领潮流的科技创新，这样一来，政府研究机构、企业界和大学结成了伙伴关系，迸发出了前所未有的高度创造力。以上两点决定了美国科研体系的特色。其一，美国科研体系十分注重实用。它体现的是一种真正的实用主义。其二，美国科研体系间的交流比较灵活自由。它有特殊的优势和高度的灵活性。“使工业家、企业管理者、科学家、工程师、自学成才的发明家和其他创业者可以在各领域机构内自由流动。……美国借助这一优势，成功地将科学知识运用到日常经济生活当中。”（５）美国科研交流的灵活性在于美国奉行科学研究的自主原则和科研投资的多元化，这在科研体系间造成了一种有力的竞争环境。其三，美国科研体系的“四维结构”互补而稳定。没有一维可以主宰整个体系的研究方向和研究行为，每一维也并非处于同等的地位，有的侧重于科学的基础研究，有的侧重于应用和开发，有的侧重于国家的战略安全，但各门类之间是相互独立的，因此各机构之间的交流与合作所建立的是一种具有自愿性和契约性的伙伴关系。这种关系网络构成了一个彼此相互依赖而又相对独立的、灵活多样的稳定结构。美国科研体系的形成为美国社会发展奠定了坚实的基础。“这～科研体系是‘美国世纪’的先决条件，正因为知识的重新组合，而不仅仅是资本积累的力量，赋予美国在创造国内繁荣的同时在全球扩大影响的资力。”（６）二、战后美国的科技政策二战对美国科技政策变迁的影响极其重大，它引人注目地改变了美国科学、技术和政府之间的关１０９起各种责任，除非它极力支持大学、工业界和政府业继续发展是美国科技政策的鲜明特征。软科学系；科学和技术在美国的科技政策中得到了新的定义，科学的社会化功能得到了进一步加强。科学不仅是无尽探索的前沿，而且它作为推进技术的燃料，成为一种实现社会和国家利益的无尽的资源；科学和技术是密切关联的，它们既相互促进也相互受益；科学和技术是国家利益中的一种关键投资。二战后美国科技政策的制定正是按照这个新的定义不断加以调整和充实的。二战期间，国家干预下的美国科技得到了极大的发展。战时科技政策和研究体制所带来的胜利和原子弹所显示的巨大威力，使美国政界和广大民众深深体验到科学技术在实现国家利益时的重大作用，现代科学技术已走出“小科学”的天地，进入了由国家干预的、协调互补的“大科学”时代。１９４５年７月，范尼瓦·布什在《科学：无止境的前沿》的报告中，全面论述了科技发展的政策。报告强调了政府在科技发展中的作用，要求加强基础研究，发展教育事业，解决对人才的需求，以克服过去没有统一的国家科技政策的缺陷。布什在该报告中还指出，基础研究将导致新知识，它是技术发展的资本，科学知识将确保国家安全，改善卫生和健康条件，推动经济发展，提高人民生活水平。布什主张联邦政府要持续而广泛地支持那些应用前景未知、出于科学家兴趣和好奇的基础科学研究；他还建议科学和技术知识的创造要与人才培养结合起来，并将知识和人才向企业大量扩散，让市场决定其社会和经济价值。这份报告深刻影响了战后美国的科技政策。考察战后美国科技政策的演变，我们可以窥见它的一些基本方面，它们是：国防科研始终是国家的重点。早在二次世界大战前，美国就十分重视国防科研，这也是世界各国普遍重视的科研重点。美国开展过一些庞大的国防科研项目，其中最具代表性的是制造原子弹的“曼哈顿计划”。在战争期间，国防科研无疑是置于民用科研之上。在冷战期间，美国的军事研究和开发经费一直占国家研究与开发总经费的主要部分。在里根总统执政期问，国防研发费用甚至达到了政府研发费用的７０％。冷战结束后一度有所下降，但加强军事实力，研究和开发先进的武器装备始终是美国政府在研究和开发领域的首要任务。小布什执１１０万 方数据中共浙江省委党校学报２００４年第６期政以来，特别是“９１１事件”以后，为了加强其军事的绝对优势，美国进一步发展“国家导弹防御计划”，其国防费用又开始猛增。对关键技术的大力支持。技术作为国家竞争力的主要手段之一，受到美国政府的高度重视。１９９０年１０月，美国科技政策办公室发布了《美国技术政策》报告，指出“政府有责任同私营部门一起参加对通用启动技术的竞争前沿研究，这种科技有可能对范围广泛的政府和商业方面的应用做出贡献”，这表明政府改变了不干预工业技术的政策。１９９１年，白宫发布了第一份美国国家关键技术的报告，提出了对国家经济繁荣和国家安全至关重要的６个领域（材料技术、制造技术、信息和通信技术、生物技术、航空和运输技术、能源和环境技术）的２２项关键技术。这份报告被认为是“开始了美国国家技术政策的新时代”，反映了美国国家科技政策的两个显著变化：第一，改变过去重太科研计划主要以军用技术为目标的做法，强调军民结合。第二，强调重视技术开发的同时，必须重视技术的推广应用和研究成果的商品化。今后政府将直接资助关键技术，加强政府和企业界的联系。１９９５年，克林顿政府又发布了《美国国家关键技术》报告，在其中列举了７大技术领域的２７项关键技术。十分重视基础研究的发展。美国政府一直强调基础研究的重要性，强调基础研究是技术创新的源泉，是对未来的投资，基础研究创造的知识是国家的资源，是美国科技领先世界的基础。美国从结束技术引进为主的时代以来，其基础研究工作不断得到了加强。２０世纪７０年代中期的１０年间，基础研究经费以年均１０％在增长。在里根政府执政期间，进一步加强了基础研究的投入。在民用研究和开发经费中，基础经费上升了４０％。布什政府执政的１９８８年至１９９１年的３年问，基础研究经费增长了３５％。１９９１年初，美国总统科学技术顾问布罗布姆反复强调，美国政府支持基础科学研究，并积极支持从事基础研究的科学家。１９９３年布什总统建议基础研究经费再增加８％。克林顿政府继续执行了加强国家基础研究的科技政策。克林顿总统对基础研究的重要性有着极为精辟的见解：“尽管我们无法预告基础研究的结果，但是我们从过去的经验中知道，总体而言，基础研究不断地导致惊人的对于人中共浙江省委党校学报２００４年第６期类有价值的成果。我们有充分的理由期待，对科学的投资将继续产生非常高的回报率。”（７’小布什总统上台后对基础研究同样给予了足够的关注，对基础研究的投入增加了９％，从２００２财年的２３５．４２亿美元增长到２００３财年的２５５．４５亿美元，其增幅与应用研究和开发方面的投入增幅并驾齐驱。（８，满足健康和环境的科技需求。健康和环境等公共事业的科技需求一直受到美国政府的重视。在克林顿的科技政策中认为，保持健康、预防疾病和环境保护是我们社会的最高目标之一。在实现这一目标的过程中，科学技术是决定性的因素，特别是卫生科学，包括生命科学、保健服务研究和公共卫生研究，都将始终是增进国家富裕的重要因素。在过去的２０年间，美国已认识到环境恶化问题，环境保护的科研需求日益巨大。几乎科学技术的所有领域都能够对防治环境恶化做出贡献。譬如，生物技术、材料科学和工程学以及信息技术都可以使高效使用原材料和避免环境污染成为可能。加强政府、企业界、高等院校之间的合作。二次大战后，国家实验室、企业研究机构、高等院校在国家科研体系中已占据了主要地位。加强三者之间的合作，尤其是政府与企业界，高等院校与企业界的合作更为主要，从而构成了美国科技政策的一个重要方面。８０年代以来，美国政府通过国家科学基金会采取了一系列措施，加强三者之间的伙伴关系。比如，１９８５年开始在高等院校内建立工程研究中心，以加强大学和企业界的合作。１９８７年里根政府指令联邦政府主管部门，以工程研究中心为模式，在高等院校筹办跨学科的科学技术中心，旨在加强政府与高等院校以及企业之问的合作。克林顿政府在报告中，更是多次强调发展三者之间的伙伴关系。积极进行国际科技合作。在许多研究领域，科学进步的途径越来越多地涉及到国际问的合作。科学技术研究的国际化合作已是当今科学技术发展的一种趋势。科研设备越来越复杂，科研投资越来越庞大，尤其是重大的科研项目需要更多的国家和科学家参加。比如超导超级对撞机、自由号空间站、人类基因组计划、全球气候变化研究等一系列重大项目，不能仅靠本国的国力，需要寻求更多更广泛的国际科技合作。在国际科技合作中，美国政府特万 方数据软科学别强调维护美国的利益，尤其是要保护其知识产权。国务院专门设有海洋、国际环境和科学事务局，主管国际科技合作与交流。克林顿政府期间，政府继续执行国际科技合作政策，并有了新的内容，要求科技合作活动也要为经济服务，并要求盟国承担更多的义务和资金，不再是美国单方面进行输出。（９）发挥州政府在科研开发中的作用。美国州政府在发展科技方面，相对于联邦政府有其优势：州政府具有现成的从事推广服务的机构，有利于技术推广和转移。州政府运行费用比联邦政府低，易于得到公司的理解和支持。历史上，州政府在科研发展中起过重要的作用，９０年代其作用最为显著。比如，１９９３年１１月，德克萨斯州政府率先在Ｉｎｔｅｍｅｔ上建立了自己的主页，随后许多，ｋｉｌ仿效。华盛顿，ｋｉｌ科学的投资是国家利益投资的关键。克林顿和戈尔在联合签署的一份题为《科学与国家利益》的的生活标准。科学给技术发动机提供燃料。”他们同时强调，“我们对基础研究进行持续的投资，这提出，政府将把对科学的投入摆在最优先的地位。美国的国家目标和实现这些目标的措施。克林程学领域占世界领导地位的总体目标，并且认为，政府的科学政策是一个广泛的纲领，需要利用政府的资源以及产业界和学术界的创造性参与。为了协调管理好国家利益中的科学，报告制定了５项奋斗目标，分别为：保持在所有科学知识前沿的领导地位；增进基础研究与国家目标之间的联系；鼓励合作伙伴关系以推动对基础科学和工程学的投资，有效地利用人力资源、物力资源和财力资源；造就２１世纪最优秀的科学家和工程师；提高全体美国人民要在数字媒体产品和服务方面占世界第一。１９９１年弗吉尼亚州政府与民间组织共同建立了弗吉尼亚技术研究院，以发展生物工程产业。克林顿强化了这一政策，加强了联邦和州政府的合作。报告中简洁地阐述了科学、技术和经济的关系：科学探索和技术创新既满足了人们探索生命秘密和世界本源的愿望，同时为解决人类面临的诸多重大问题提供了可能的手段；“技术是经济增长的发动机，它创造出新的工作，建造起新的产业，提高着我们对于我们孩子的未来是根本性的。”（１０）为此，报告顿和戈尔还在报告中论述了在基础科学、数学和工软科学的科学和技术素养。为了实现目标，克林顿政府采取了两项关键性步骤。１９９３年１１月，克林顿总统建立了国家科学技术委员会（ＮａｔｉｏｎａｌＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＣｏｕｎｃｉｌ，ＮＳＴＣ），以协调政府各部门的联邦研究和发展。这个内阁级别的组织由总统亲自挂帅，把对科学技术的政策讨论提高到与国家安全和经济政策同样的水平。国家科学技术委员会将通过研究与财政和法规结构的耦合，来推动科学和技术应用于国家利益。同时，克林顿总统还建立了总统科学技术顾问委员会（Ｐｒｅｓｉｄｅｎｔ’ＳＣｏｍｍｉｔｔｅｅｏｆＡｄｖｉ．ＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ＰＣＡＳＴ）。这个来自学术界和产业界的顾问小组，将把非常有价值的社会关注带到政府决策中。技术政策及其措施。克林顿政府的技术政策集中体现在美国国家科学技术委员会１９９６年７月发表的《技术与国家利益》。克林顿政府上台执政正值人们对美国的技术和竞争能力表示担忧之时，对此，１９９３年克林顿和戈尔在《有助于美国经济增长的技术：增强经济实力的新方向》的报告中认为：“美国的技术必须转移到促进经济增长的新方向上来。联邦政府在技术上的传统作用局限在支持基础科学和任务定向的研究，这个战略适用于前一代人，但却不适应当今的严峻挑战。”（１１）克林顿政府试图在过去成功的坚实基础上，以其对新的、全球性竞争环境的清醒认识，以及展望未来的卓识来建立自己的技术政策，来回应人们的顾虑。克林顿政府对技术的认识既明确又简单：技术是经济增长的发动机。报告认为，在过去５０年中，估计技术进步因素对国家经济长期增长的贡献占到了一半之多。三、美国科技政策演变的启示科学技术在２０世纪取得了极大的发展，它对人类生活的影响是史无前例的，这是一个科学和技术占统治地位的时代。它在很大程度上决定着国家的命运和民族的前途，从科学技术成为国家利益的重要战略考虑，一个国家必须制定适当的政策，对科学技术的发展进行有效的投资、干涉、组织和管理，才能使科学技术在实现国家利益中发挥巨大的作用。从美国的历史经验看，我们认为在我国的科技 万１１２方数据中共浙江省委党校学报２００４年第６期政策制定中应重视以下几个问题：加大科技经费的投入。美国的研发工作大都由企业来完成，但美国政府认为，政府必须有大量的研发投入，来支持个别公司，甚至整个产业都无法支持的探索性研究、实验项目以及创新活动。政府这种追求创新的合作关系也有助于私营企业能产生新知识，开发新技术。这种知识和技术最终导致企业在商业上的成功从而增加美国的国力，增强竞争力，增加就业和改善人民生活。因此政府的科研投入是有助于政府的最终目标的实现。Ｒ＆Ｄ投入是目前国际上最为通行的，也是规范化程度最高的，用于反映一国科技投入情况的指标。由于研究和发展活动是一国科技活动的核心环节，因此Ｒ＆Ｄ的投入情况可以较好地反映一国对科技的重视程度，以及该国的科技发展和创新方面的潜力。从Ｒ＆Ｄ经费投入情况看，目前我国Ｒ＆Ｄ经费占ＧＤＰ的比重是较低的，比发达国家低了一个数量级。１９９８年我国Ｒ＆Ｄ／ＧＤＰ为０．６９，仅相当于该比重最高的瑞典（１９９５）的１９％，美国（１９９８）的２５％，１３本与韩国（１９９７）的２４％，与印度（１９９５）相比低了０．１２％。可见，我国制定科技政策必须优先加强对Ｒ＆Ｄ经费的投入。遵循基础科学的长期投资和科学发展的规律。克林顿在其科学政策的报告中强调基础投资的重要性和特点。坚持长期的、多元化的投资战略是根本的，对于具有广泛基础作用的基础研究进行超前数十年的支持，引导研究指向今天的战略领域，并从事萌生于我们积累起来的科学和工程学的“资源库”的充满生机的开发活动。尽管我们无法预言基础研究的结果，但是我们从过去的经验中知道，基础研究产生的效应是惊人的。我们有充分的理由期待，对科学的投资将继续产生出非常高的回报率。２０世纪９０年代美国在ＩＴ领域的迅速腾飞完全得益于二战后美国历届政府对科学研究特别是基础研究方面的持续投入。（１２）“９１１事件”后，小布什政府更加坚持“对政府科技活动的投入只能增加，不能减少”这一原则。从美国２００３年财政预算中，我们可以明确地看到，在布什政府的科技投入中，基础科学研究、应用研究和开发三个方面的科技投入都比上一财年增长了９％。回顾科学史，我们至少可以看到科学发展的这中共浙江省委党校学报２００４年第６期样一些规律。其一，科学前沿探索必须有技术的进步作保障，也就是说科学发现的前沿往往受制于技术的局限性，因此要把技术看作是支持基础科学有力而实用的因素。后冷战时代的科研项目的推动力往往是技术的进步、对经济发展和生活质量的追求、对环境和生态的保护的要求等等。其二，一个领域的科技进步往往依赖于其他学科的成果。因此政府在制定科技政策时必须认识到全方位的科技投入将使经济和技术回报都能趋向最大化。例如，医疗诊断、治疗和研究不断受到其他似乎与医学毫不相干领域（物理、化学、工程学、计算机技术和数学等）的新方法和新观念的重大影响。基础研究和高技术前沿的创新探索是科技进步的先导和源泉，但由于基础研究投资本身的特点决定了其投资的长期性。在以技术为基础的社会中，企业和私人部门的投资将由市场来推动，政府的财政和法规政策将促进和刺激这种投资。由于企业和私人部门的投资很可能继续集中在短期的应用研究开发上，所以政府的投资就必须进一步用来增强基础研究，建立科学基础设施，强化长期的应用研究和开发，为科研事业的长期健康发展提供资金。形成一个以企业为主的多元科研创新体系。美国的崛起并非只是欧洲衰落的结果。其实，正如卢斯等评论者所认识到的那样，美国的兴盛一方面得益于它在科学和工业问有机的交流和互动，在科学和工业领域取得的大量的原创性成就，它所形成的一个多元的科研创新体系和政府科技政策的审时度势。美国的科研体系是由四大门类构成，而科研投资的主体是工业企业和联邦政府。近１０年来美国经济的持续稳定极大地依赖于科技创新和科技进步。技术创新能力弱是当前我国科研体系突出存在的问题。我们有门类齐全的科研开发体系，科技人员在数量上已处于世界前列，但我国科技实力的国际排序仅在第２０多位。因此，国家一方面要大力推进应用型科研机构向企业化转制改造，另一方面要继续大力促进产学研合作，特别要促进高校与企业的合作。随着我国“２１１工程”和“９８５计划”的实施，大学的科研实力将大大加强，研究生和博士后规模将会迅速扩大。根据我国研究生教育的发展趋势，估计到２０１０年在校研究生的规模将达到１００万 方数据软科学万以上。这些研究生大约有７０％以上要进行应用性研究，这必然要求高校与企业合作甚至“联姻”。企业也需要利用高校的教育资源和较为“廉价”的研究生资源，提高企业技术创新能力，促进技术进步。政府应采用多种措施促进高校与企业的合作，这些措施包括税收优惠、与企业分担投人高校的科研经费、支持大学科技园和孵化器建设等等。科技政策制定的平衡性。不平衡的科技政策必然导致科技在社会和经济发展中失衡。美国科技政策的调整时期充分暴露了这一问题的严重性。它在美国科技政策的制定中引起了广泛的讨论。通用电器公司负责开发研究的总裁Ａ．布奇认为：“美国５０、６０年代科技领域内人力、物力的超量增长是不正常的，这种政策的出发点，一是出于对军事形式判断的失误，把威慑力过分夸大了；二是政府屈从公众热衷冒险刺激的压力。”（１３）尼克松总统任期内的科学技术署主任斯屈塞在分析５０、６０年代科技发展与国家目标、资源储备相分离的情况时说：“这种分离至少表现在两个方面：一是过分强调宇宙空间、国防和原子能项目而忽视了社会、环境、城市以及人们生活等问题的研究；二是国家目标和抱负不切实际，超出了财政负担的能力。所以新的科技政策应与社会经济、政治、管理以及它们的组合之间建立起系统的协调关系。”（１４）关于Ｒ＆Ｄ的投资方向也有过激烈争论，麻省理工学院政府研究中心主任荷罗蒙尖锐指出：“５０至７０年代，政府过分地强调新技术和科学进步，忽视了技术的应用，在很多方面影响了技术的性质。事实上，技术革新的动力来源于市场，绝非来源于政府的主观愿望，政府通过购买国防、空间高技术以影响高技术的发展方向，结果使技术脱离市场而畸形发展，减少了其内在动力和市场风险对技术人员的刺激作用。”０５）国会议员布朗则指出：“国家科技政策与工业研究政策配套，在正常情况下，联邦政府应支持生产效应和革新，建立政府和企业之间的良好关系，国家和私人的计划都必须是长期的，不应受政治影响，必须为未来制定计划和行动方向，使科技政策与经济发展直接联系。”（１∞因此，我们应该努力研究各国发展科学技术的经验，制定好科学技术发展的长期规划和政策，促进经济发展和科技的全面繁荣。１１３软科学建立有效的科研投资决策和评估。在制定有利于科技发展的科技政策的同时，强化科技评估、改进科技管理、完善决策机制也是极其重要的。美国早在尼克松执政时就成立了技术评价局（ＯＴＡ），并制订了“科技评估法”，对重大科技项目进行科学评估，对国家拨款的Ｒ＆Ｄ优先项目进行调整。在克林顿总统执政后，成立了强有效的总统直接领导下的科技决策机构：（１）保留科技政策办公室：向总统提供联邦政府科技决策和科技预算的咨询，协调科技政策和重大计划的制定和实施，加强联邦、州、政府与企业和大学的合作伙伴关系；（２）建立了由总统亲自挂帅的国家科学技术委员会：负责制定联邦科技投资的国家目标，协调整个联邦政府的研究和发展战略；（３）成立总统科技顾问委员会：为总统提供来自产业界、学术界和民间组织的私人部门的关于科技问题的咨询，并参与国家科学技术委员会的决策。这种做法取得了很大的效用，已经被不少国家认可并采用。我国政府用于科研投入与开发的经费正逐年增加，这对科研决策能力提出挑战。从国际竞争的大背景看，增加科研经费肯定是明智之举。现在的问择做什么的能力并没有成比例地提高。过去管几十万元科研经费的人现在要管几百万甚至几千万元，决策能力就面临严峻挑战。这方面美国又给了我们善，检验的标准要看它是否最大限度地促进了科技发展、提高了科研效率。总之，在科学技术日益社会化的今天，美国作为世界最发达国家，其发达的科学和技术事业得益于科研创新体系的健康运作和政府科技政策的适时调整。借鉴美国“四维结构”的科研体系及其创新、灵活和互补的特点，以及随着国内、国际环境１万 １４方数据中共浙江省委党校学报２００４年第６期变化而不断调整的科技政策，对于我国建立科研创新体系和制定科技政策有着重要的现实意义。口注释：（１）Ｖａｎｎｅｖａｌ＂Ｂｕｓｈ，Ｓｃｉｅｎｃｅ，ｔｈｅＥｎｄｌｅｓｓＦｒｏｎｔｉｅｒ，Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．：ＮａｔｉｏｎａｌＳｃｉｅｎｃｅＦｏｕｎｄａｔｉｏｎ，１９４５，ｐ６（ｒｅｐｒｉｎｔｅｄ１９９０）．（２）Ｊ．Ｌ．ＰｅｎｉｃｋＪｒ．，ｔｈｅＰｏｌｉｔｉｃｓｏｆＡｍｅｒｉｃａｎＳｃｉｅｎｃｅ，１９３９ｔｏｔｈｅＰｒｅｓｅｎｔ，ＭＩＴＰｒｅｓｓ，１９７２，ｐ６５．（３）转引自周寄中：《美国科技大趋势——科技大国的决策走向》，科学出版社１９９１年，第１１页。（４）朱斌等主编：《美国科学与技术》，专利文献出版社１９９９年，第２１３页。（５）（６）［美］奥利维尔·如恩斯：《为什么２０世纪是美国世纪》，新华出版社２００２年，第４页、前言第８页。（７）（１０）［美］克林顿、戈尔：《科学与国家利益》，科学技术文献出版社１９９９年，第１３、３页。（８）张保明：《战争预算中的美国Ｒ＆Ｄ》，２００２—４—１ｌ，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｓａ—ｍｉｌ．ｃｏｍ／ｚｊｄｐ一９／ｄｐ一０５０．ｈｔｍ．（９）李宏：《克林顿政府科技政策回顾》，《国外科技动态》２００１年第１期。（１１）［美］国家科学技术委员会：《技术与国家利益》，科学技术文献出版社１９９９年，第７页。（１２）Ｐａｔｕｅｋ．Ｗ．Ｈａｍｌｅｔｔ，ＵｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＰｏｌｉｔｉｃｓ：ＡＤｅｃｉｓｉｏｎ—ｍａｋｉｎｇＡｐｐｒｏａｃｈ，ＰｒｅｎｔｉｃｅＨａｌｌ，ＥｎｇｌｉｗｏｏｄＣｌｉｆｆｓ，ＮｅｗＪｅｒｓｅｙ，１９９２，ｐ３６．（１３）（１４）Ｊ．ＨｅｒｂｅｒｔＨｏＵｏｍｅｒｒ，ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎＴｈｅＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓ：ＴｈｅＯｐｔｉｏｎＢｅｆｏｒｅＵｓ，ＢｅｌｌｉｎｇｅｒＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇＣｏｍｐａｎｙ，Ｃａｍ—ｓｒｉａｓｃＭａｎ，１９７３，ｐ３５、５３．（１５）ＧａｂｏｒＳｔｒａｓｓｅｒ：ＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＰｏｌｉｃｉｅｓ—Ｙｅｓｔｅｒ—ｄａｙ，ＴｏｄａｙａｎｄＴｏｍｏｒｒｏｗ，ＢｅＵｉｎｇｅｒＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇＣｏｍｐａｎｙ，ＣａｍｂｒｉｄｇｅＭａｎ，１９７３，ｐ２７．（１６）ＮＳＦＬ：ＰｏｌｉｃｙＯｕｔｌｏｏｋ，１９８０’Ｓ，Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，ＮＳＦ，１９８０．（作者单位：中共浙江省委党校）责任编辑：郑祖泉题是科研经费增加了，但科研决策能力、特别是选很好的借鉴，一套决策体制是否合理是否正确和完科学技术的国家利益--美国的科研体系、科技政策及其影响
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严国萍
中共浙江省委党校
中共浙江省委党校学报
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12.Gabor Strasser Science and Technology Policies - Yesterday, Today and Tomorrow 197313.NSFL Policy Outlook, 1980' s 1980
1.学位论文 张东海 美国联邦政府科学政策与世界一流大学发展研究 2005
论文运用公共政策理论，从历史的角度研究了自19世纪60年代以来美国联邦政府科学政策的演变历程，分析了科学政策对世界一流大学成长的影响，以及在科学政策的形成过程中联邦政府与大学之间的互动。
该文第一章论述了联邦政府与高等教育之间的关系。通过对联邦政府介入高等教育事业的历史分析，该文认为，尽管联邦宪法作出了教育事业权归属各州的安排，但联邦政府仍然利用宪法规则介入了高等教育领域，且介入程度在总体上处于不断强化的趋势，而联邦政府对大学科研事务的介入正是以这种趋势为基础的。
第二章以考察联邦政府与大学科研之间的关系为主线，分析了自19世纪60年代以来至20世纪末联邦政府科学政策的演变历程，并且关注了科学政策决策的具体过程。文章把这一时期科学政策的演变分为四个阶段，即从《莫雷尔法案》到第二次世界大战之前为一个阶段，在这个阶段，联邦政府以《莫雷尔法案》等立法手段有限地介入大学科研，大学科研的主要支持者是私人基金会；第二次世界大战期间为一个阶段，其特点是联邦政府把大学纳入战时科研体系，为战争的胜利服务，这个时期是联邦科学政策发生重大转变的时期，联邦政府开始大规模全面地介入了大学科研事业并且形成了联邦政府与大学之间的合作关系；第三个阶段是二战后至1958年，这个时期的科研体制基本上是二战体制的延续，联邦政府与大学之间的合作关系得到了巩固和发展，基本上奠定了大学在美国科研体系中的地位；第三个阶段的起点以1958年《国防教育法》颁布为标志，在1958-1968年期间，联邦政府与大学之间的合作关系达到高峰，完全确立了大学在美国科研体系中的地位。20世纪60年代末至70年代初是科学政策的调整时期，基础研究降温，联邦政府与大学之间的关系也受到一定冲击，而自70年代中期开始，联邦政府又逐渐重视大学在科研体系中的地位，并且强调了大学在增强美国企业竞争力、维护国家利益方面的作用。
第三章运用触发机制原理分别对《莫雷尔法案》、二战前夕科研事业安排的变化和《国防教育法》颁布之后联邦科学政策的变化这三次科学政策的重大战略性调整进行了分析，认为科学政策的调整以维护国家利益为根本目的。此外，文章运用公共政策理论中的“争论方法”，以国家科学基金会的建立和康普顿设想的失败为案例分析了科学政策的制定过程，并与触发机制原理相印证。
第四章把焦点对准科学政策的核心问题：联邦政府对大学的科研资助。文章首先把实现联邦科研资助的机构条件和资金条件作为分析对象，以国家科学基金会、国家卫生研究院和国防部为例说明了联邦政府多元分散的科研拨款体制，分析了科研预算出台的过程和科研资助的主要实现方式。随后，文章还分析了一些在科研资助过程中存在争论的重大问题：政府控制和研究自由、科研拨款的分配原则以及间接费用问题。这些问题在联邦科学政策中持久地存在，联邦政府和大学之间在这些问题上频繁产生争论，使之成为科学政策中的焦点问题。
第五章分析了科学政策决策的政治环境。文章认为，科学政策的制定是联邦政府与大学互动的结果，这种互动首先体现在国家与大学之间的相互需要上，其次体现在科学政策过程中双方的相互影响和相互需要上。文章介绍了大学影响联邦科学政策过程的主要途径。
根据以上几章的分析，在第六章得出了该文的结论，包括联邦科学政策演变的特点和联邦科学政策对世界一流大学的促进作用两个方面。
2.期刊论文 杨明 论美国科研精神对当代美国繁荣的重要性 -九江师专学报2003,22(2)
本文着重从美国科研体系的形成、美国科研体系在实践中的探索、美国科研体系的四个主要支点和美国科研的终始道路等四个方面阐述美国科研体系对美国当代繁荣的重要作用.
3.学位论文 齐俊伟 我国航空工业产业化研究 2005
航空工业是国防工业基础的重要组成部分。航空工业的发展不仅对一个国家建设现代化的国防具有决定性的意义，而且航空工业对经济有着诸多的影响。
本文对我国航空工业进行了较为全面系统的研究，主要内容包括以下几个方面：
1、本文介绍了航空工业发展历程和主要发达国家航空工业的发展状况。总结了航空工业的特点及其发展趋势。研究了美国航空工业的生产函数，发现航空工业自身的一些经济特性。
2、提出航空工业产业化的概念及其具体内容，分析了国外航空工业产业化的成功经验。 3、研究了我国航空工业存在的问题。
4、促进我国航空工业产业化的措施建议。根据我国航空工业现状，提出了政府扶持和管理是航空工业的重要推动力、发展民用航空工业是我国航空工业产业化的关键。建立完善的航空科研体系、丰富产品结构、优化产业布局、调整产业组织、加强人力资本管理等措施和建议。
5、通过对航空机载设备产业的特点进行系统研究，提出促进我国航空工业产业化，应优先从航空机载设备行业入手，推动航空工业产业化整体进程。
4.期刊论文 邹学校 美国农业科研体系及成果产业化 -湖南农业科学2002,\"\"(4)
介绍了美国农业生产概况、农业科研体系、农业科研经费的来源、农业公共科研机构成果产权的归属与转让、科研成果产业化及科技企业的管理等情况.
5.学位论文 郑芳 美国研究型大学中的科技创新 2007
科技自主创新能力是一个国家科技事业发展的决定性因素，是国家竞争力的核心。科技发展需要人才，人才的培养则靠教育。研究型大学是美国科技活动，特别是基础研究的重要执行部门。美国研究型大学在数量上仅占全部高校的6％左右，却从联邦政府获得大部分科技研发经费，发表大量的科技论文，产生了为数众多的诺贝尔奖获得者，培养了大批杰出的科技精英，获取超过90％的高校专利。在美国研究体系中，研究型大学具有承担国家目标任务的明显集结性和研究成果的高度密集性，是美国重要的科研主体，它为国家科技发展做出了重大贡献，在美国科技创新中占有重要的地位，起着重要的作用。
研究型大学之所以能在美国科技创新活动中有如此杰出的表现，其根本原因在于：充足的科研经费为美国研究型大学的创新活动提供了坚实的物质基础；有效的科技政策为美国研究型大学的创新活动提供了良好的制度环境；自由、民主、开放的学术环境为美国研究型大学的创新活动创造了适宜的科研文化氛围。
如何能够提高我国的科技创新能力，以加快赶超世界科技发展的潮流?笔者认为，科技创新是一项复杂的社会活动，科技发展与创新的根本动力在人，人是这项社会活动中最活跃、最能动的因素。因此，提高国家科技创新能力必须以培养科技人才为前提，要有一个系统的、科学的、全面综合的人才培养体系。根据美国的成功经验，并结合我国实际，我们有必要着重优化我国研究型大学的人才培养体系和科研体系：一是高度重视杰出科研人才的培养与引进，发挥研究型大学的人才集聚效应；二是吸纳充足的科研经费，改善研究型大学的科研条件；三是优化科研体系，提升研究型大学的科研水平；四要加强现代大学制度建设，营造自由的学术环境。
6.期刊论文 汪飞杰 美国农业科研体系研究及启示 -农业科研经济管理2006,\"\"(2)
美国是世界上最发达的农业强国和最大的农产品出口国,农业科技进步贡献率高达80%,完善的农业科研体系及强大的科技实力在美国农业的发展中起到了重要的支撑作用.分析研究美国农业科研体系建设的经验和特点对我国农业科技创新体系建设具有重要的借鉴作用.
7.期刊论文 高百红.曹婧文 美国国立卫生研究院的历史演变历程对我国卫生科研体系建设的启示 -中华医学科研管理杂志2009,22(5)
目前我国医药卫生领域科研经费分散,覆盖面小,支持力度不足,再加上协调不够,难以构成医药学科所必需的学科链,导致源头创新薄弱,因而不利于落实\"科教兴国\"和\"可持续发展\"的战略方针.本文从美国国立卫生研究院的历史演变进行分析,探讨加强我国卫生科研体系建设的可行性.
8.期刊论文 熊光清 美国科学技术为什么能领先全球 -云南科技管理2003,16(6)
当前,美国科学技术在世界上占有绝对优势,并且美国拥有的科技创新能力在世界上也是其它国家无法相比的.独特的联邦政府管理体制、巨额的研究与开发投入、完备的科研体系、卓有成效的激励机制等因素,决定了美国可能在未来相当长的时间内将保持其科学技术的全球领先地位.
9.期刊论文 曹钢 美国高等教育管理考察略记 -陕西省行政学院陕西省经济管理干部学院学报2003,17(2)
美国非常重视教育事业,高等教育很发达.大学数量多、种类多、投入大、就业相对好;大学教育特别强调与经济的结合;高校教员的社会地位相对较高,同时对教员职责的要求也较为严格;高校科研经费投入渠道多、数量大,成为社会科研体系的重要组成部分;成人教育巳成为建立学习型社会的重要组成部分.
10.学位论文 武学超 美国研究型大学技术转移政策研究 2009
当今世界，技术创新和国家竞争力提升已成为推动知识经济发展的决定因素。为应对知识经济带来的各种挑战，世界各国纷纷成立了国家或区域创新系统，大学技术转移在其中发挥着极其重要的作用。20世纪90年代后期以来，中国政府把创新型国家建设作为提升国家竞争力的重要发展战略。在创新型国家建设中，大学技术转移领域中存在的诸多现实问题亟待政府政策引导和调控。从国际视角看，美国是开展研究型大学技术转移最成功的国家，这主要得益于其有效的政策引导。基于此，本文对美国研究型大学技术转移政策进行了全面深入研究，进而为我国大学技术转移提出了适宜的政策建议。
本文依公共政策分析的一般逻辑，运用三重螺旋理论、利益集团理论和政策网络理论，采取历史分析法、文献法、个案法、比较法等研究方法，首先从美国研究型大学技术转移政策历史、政策文本、政策过程、政策结果几方面分别论述，然后对美国研究型大学技术转移政策的价值取向、经验和问题进行了总体分析，并结合我国实际需要，为我国高校技术转移提出适宜的政策建议。 论文共有七部分构成，各部分内容如下：
“导论”部分主要包括论文的选题缘由、文献综述、核心概念界定以及所采用的主要理论基础等几方面。
第一章，美国研究型大学技术转移政策的历史发展。美国研究型大学技术转移政策最早可追溯到19世纪中后期的“赠地运动”，大致经历了萌芽期、探索期和成熟期三个历史阶段。社会经济环境和科研思想变革是影响美国研究型大学技术转移政策发展的两大主要因素。
第二章，美国研究型大学技术转移政策的内容。第一，与技术转移相关的科学研究资助政策，这里主要指“科学和工程学领域”的科学研究，它主要包括联邦政府直接资助政策、联邦政府鼓励产业资助政策。第二，与技术转移相关的科研成果所有权政策，这里主要指具有产业应用价值的科研成果所有权，它主要包括联邦资助的科研成果所有权、州政府资助的科研成果所有权、产业或其它资助的科研成果所有权。第三，美国研究型大学技术转移程序与项目开发政策，主要分析了美国研究型大学“专利——许可”程序政策、与技术转移相关的大学与产业合作项目开发政策。第四，利益冲突协调政策，主要包括时间和职务冲突协调政策、财政利益冲突协调政策、目标和使命冲突协调政策、资源利用与科研成果所有权冲突协调政策。
第三章，美国研究型大学技术转移政策的制定与实施。这部分主要以《贝多法案》为例，运用利益集团理论和公共政策网络理论，首先分析了美国研究型大学技术转移政策制定的背景、程序及影响因素。接下来论述了《贝多法案》的实施政策、实施机构及其实施策略。最后，分析了美国研究型大学技术转移政策制定和实施过程中各利益相关者在创议网络、决策网络和实施网络中的角色关系。
第四章，美国研究型大学技术转移政策的实施结果。美国研究型大学技术转移政策的实施首先使美国高等教育获得了新的发展，不但改变了大学与政府和产业的关系，促进了大学科学知识生产方式和学术使命的变革，但也给美国高等教育的发展带来了新问题。同时这些政策的实施也促进了美国产业创新和经济的快速发展，加快了美国研究型大学科研成果转化，完善和拓展了美国研究型大学技术转移程序和途径。另外，《贝多法案》在美国的成功实施也给其它国家大学技术转移政策产生了一定影响
第五章，美国研究型大学技术转移政策与实施的价值取向、经验与问题。美国研究型大学技术转移政策的价值取向主要表现在以下几点：学术资本主义的价值取向、大力提升国家竞争力和技术创新的价值取向、公共利益最大化的价值取向、从“命令－控制”到“成本－效益”的价值取向。美国研究型大学技术转移政策与实施的经验可归纳为以下几点：“自下而上”的激励措施为技术转移提供了政策保障：创新科研体系是技术转移的重要源泉
；明晰的科研成果所有权是技术转移的核心要素；独特的高等教育体制为技术转移提供了良好的学术环境；研究密集、自由竞争的产业体制为技术转移提供了良好的企业环境；科研理论变革是推动技术转移政策发展的重要思想基础。美国研究型大学技术转移政策及其实施中的问题主要包括：国家安全战略亟待完善研究型大学技术转移政策；研究型大学科研成果商业化政策的负面效应；早期技术开发资金的缺失；在现有政策框架下有待于提升技术转移能力。
第六章，美国研究型大学技术转移政策及其实施对我国的启示。根据上述研究结果和我国的现实需求，这部分主要提出了以下几点政策建议：第一，转变传统学术观念，创建适宜的学术环境：第二，制定和完善大学技术转移政策体系；第三，完善大学科研成果所有权与技术许可政策；第四，健全高校技术转移管理体系；第五，疏通高校技术转移资金渠道：第六，积极发展大学与产业伙伴关系；第七，大力协调技术转移利益相关者的合作关系。
1.梁伟 美国科技创新体系中的政府作用[期刊论文]-全球科技经济瞭望 2008(3)
2.贺德方 美国、英国、日本三国政府科研机构经费管理比较研究[期刊论文]-中国软科学 2007(7)3.湛俊三 基于和谐社会的我国科技政策研究[期刊论文]-科技进步与对策 2007(7)4.徐峰 美国科技管理体制的形成与发展研究[期刊论文]-科技管理研究 2006(6)
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