危险化学品重大危险源企业双重预防机制数字化建设运行成效情况评估自查

危险化学品企业双重预防机制数字化建设运行成效评估标准(试行)

序号 1 A级 要素 B级 要素 机制建设标 准与要求 评估方法 评分标准 评估 记录 得扣 分 分 2 2 4 查资料 ： 1.未以正式文件明确双重预防下发的正式文件、安机制建设领导机构的，扣1分。 1.以正式文件明确 全生产责任制度。 2.企业主要负责人未担任组长企业应建立双重预防机制双重预防机制建设询 问 ： 的，扣2分 。 建设领导机构，主要负责领导机构。 成立领导 企业主要负责人、分3.未明确领导机构 职责的，人任组长，成员应 包括2.企业主要负责人0 机构(2分) 管负责人及各部门(扣1分。 分管负责人及各部门(担任组长。 车间)负责人是否掌否决项 ： 车间) 负责人，并明确3.已明确领导机构 握双重预防机制建 企业主要负责人没有主持研究各自职责。 职责的。 设基本要求及应履行 双重预防机制建设重大问题的的主要职责。 ，评估为不合格 。 1.已制定实施方案工作推 进1.未制定实施方案的，扣2分的。 机制 (10分。 2.负有安全生产责) 企业应制定全员参与的双2.未做到负有安全生产责任的查资料 ： 任的岗位全员参与重预防机制建设实施方案岗位全员参与，每缺一个岗 编制实施方查阅实施方案和相关 。 ，明确工作目标、任务位扣1分。 0 案(2分) 记录等，并核对实施 3.实施方案已明确、实施步骤、进度安排等3.实施方案未明确工作目标、情 况 。 工作目标、任务、，做到责任层层分解。 任务、实施步骤、进度安排等实施步骤、进度安，一项扣0.5分；实施方案未排等；实施方案已进行层层分解的，扣2分。 进行层层分解。 1.企业应制定培训计划， 1.企业未制定培训 计划的，1.已制定2022年培开展全员 ： 明确培训 学时、培训内查资料 扣1分。 训计划。 培训 0 容、参加人员、考核 方培训计划、培训记录 2.无培训记录的，扣 2 分 。 2.有培训记录。 (4分) 与档案、培训教育制 式等。 3.未对负有安全生产责任的岗3.对负有安全生产13

2 2.企业应组织开展培训，度 。 位实现全员培训的，扣2分 。 责任的岗位实现全主要培训双重预防机制建抽查问询： 4.随机抽查的人员不掌握相关员培训。 设的思路、安全风险分析随机抽查、问询各层 培训内容的，一人扣0.5分 。 清单编制流程、信息化系级、各岗位人员是否 否决项 ： 统 操作使用等内容。 掌握双重预防机制培 抽查至少50%的中层以上管理人3.培训考核结果应记入训内容 。 员，有20%以上未参加培训 培训档案。 的，评估为不合格。 1.企业应结合双重预防机制建设相关要求，制修查资料 ： 1.已修订安全生产订安全生产责任制、 1.相关制度文件。 责任制、安全风险1.无相关管理制度的或未按照安全风险分级管控、隐患2.制度发放、传达和 分级管控、隐患排双重预防机制相关要求，制 完善管理制排查治理、 培训教育、执行记录。 查治理、培训教育修订管理制度的，一项扣1分。 0 度(2分) 奖惩管理等相关管理制 现场检查： 、奖惩管理等相关2.制度文件未有效执行的，扣度。 各部门/岗位是否已 管理制度。 1分。 2.制度文件应符合企业实获取有效的相关制度 2.制度文件未有效际、具有 可操作性，并文件并有效执行。 执行的。 在岗位得到有效执行。 1.按照“功能独立、大小适中、易 于管理”的原则，选取所有生产装 1.企业安全风险分析对象不全置、储存设施或场所作 划分安全 的，缺一项扣2分。 安全风 险为安全风险 分析对象。风险分析 2.企业未将主要设备设施纳入1.安全风险分析对 分级 管控 按照《危险化学品重大 单元 安全风险分析单元的，一项扣1象比较全面。 (20分) 危险源辨识》 (5分) 分。 2.已将主要设备设0 (GB18218)构成重大 危查资料 ： 否决项 ： 施纳入安全风险分析险源的应独立作为安全安全风险清单。 企业安全风险分析对象没有覆单元。 风险分析 对 象 。 盖所有重大危险源的，评估 2.企业应根据生产工艺流为不合格。 程顺序或 设备设施布局 ，将安全风险分析对 象分解为若干相对独立的安13

2 5 全风险 分析单元，主要设备设施均应纳入 安全风险分析单元。 1. 企业应组织各相关部门、专业、 岗位，应用SCL、JHA、HAZOP等方 法对安全风险分析单元进 行安全风险辨识，评估可 能导致的事故后果。 2.企业应根据安全风险查资料、查信息系统1.企业未组织全员开展风险辨1.组织全员开展风 辨识结果，选择可能造： 识的，少一岗位扣2分。 险辨识。 成爆炸、火灾、中毒、1.安全风险清单 2.未选择严重后果事件作为重2.选择严重后果事 窒息等严重后果的事件作2.安全风险辨识过程 点管控的安全风险事件的， 件作为重点管控的0 为重点管控的安全风险事记 录 。 扣2分。 安全风险事件。 3.企业未形成安全风险清单的3.已形成安全风险辨识评估 件。企业可根据安全管抽查询问： 清单。 安全风险 理实际补充其他安全风抽查企业相关部门，扣5分。 、 班组、岗位人员险事件。 (5分) 3.企业应建立安全风险清是否 参与安全风险单，主要内容包括安全风辨识。 险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、安全风险事件等 1.企业应根据安全风险事件可能造 成的后果严重1.已对安全风险分1.企业未对安全风险分析对象程度，对安全风险分 析查资料、查信息系统析对象进行分级。 绘制安全 进行分级的，扣2分。 对象进行科学分级， ： 2.安全风险分级与风险空间 2.企业安全风险分级与辨识结2.从高到低依次划分为1.安全风险清单。 辨识结果一致。 0 分布图 果不一致的，扣1分。 重大风险、 较大风险、 2.安全风险空间分布3.信息系统中显示(2分) 3.信息系统中未显示安全风险一般风险和低风险4个 图 。 安全风险空间分布空间分布图的，扣2分。 等级，分别采用红、橙、图。 黄、蓝四 种颜色进行标13

5 2 示。 3.在信息系统中绘制安全风险空间 分布图 。 1.针对安全风险事件，企业应从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性，其中工程技术类管控 措施主要针对关键设备部件、安全 附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障动设备和查资料、查信息系统静设备正常运行；人员操1.管控措施不全面、操作性不： 作类管控措施主要包括人强，一项扣 0 . 5分。 检查管控措施是否经 1.管控措施全面。 制定管控 措员资质、操作规程、工艺2.情况发生变化后，管控措施过评估确定，控制2.管控措施经过评0 施(4分) 指标等内容；应急措施类未及时修正，一项扣0.5分。 措施是否全面、无估确定。 管控措施主要包括应急设3.管控措施未经过评估确定的疏漏、可操作性强施、个体防护、消防设施，扣1分 。 并有效落实 。 、应急预案等内容。管控措施应按照公司规定，经主要负责人评估确定。 2.企业在以上管控措施的基础上，可结合实际情况，制定其他管控措施 。 3.根据运行情况，不断更新管控措施，及时纠正偏差。 实施分级 1.企业应将安全风险事件现场检查： 岗位人员未落实自身岗位管控符合要求； 0 管控 对应的管 控措施分解到核查岗位人员参与过 措施的，一人扣2分。 13

4 4 3 公司领导、部门、车 间程，及是否清楚并落 、班组和岗位人员等各层实自身岗位相关管控 级，确 保安全风险管控措 施 。 措施有效实施。 2.上一级负责管控措施，责任相关 的下一级必须同时负责管控，并逐 级落实 。 1.企业应将安全风险管控措施作为 隐患排查的任务，明确隐患排查责 任1.隐患排查任务未覆盖到负有人、频次等。隐患排查任安全生产责任的岗位和个人，务应涵 盖全员、责任清或排查责任不清晰，或排查周1.隐患排查任务未查资料、查信息系统明确隐患 晰、周期明确，且与日常期不明确，一项扣1分。 覆盖到化验和工艺隐患排 查： 扣2排查任务 巡检等计划性内容相融2.隐患排查形式不全面的，扣人员。 3 治理 (24分安全风险分析和隐患 分 (5分) 合。 2.企业也应按照国2分。 2.隐患排查形式全) 排查任务清单。 家法律法规及标 准要求否决项 ： 面。 ，结合企业实际，制定综隐患排查任务覆盖岗位低于80%合性、专业性、季节性、的，评估为不合格。 重点时段及节假日前等形式的隐患排查任务。 1.隐患排查任务完成率高于80%。 1.隐患排查任务完成率低于80%2.部分岗位人员未查信息系统： 的，扣 5 分 。 按期开展隐患排查如 开展隐患 企业应根据隐患排查任务1.隐患排查记录。 2.岗位人员未按期开展隐患排查，液氯岗位、水泵房扣4排查 ，按期开展隐患排查，确2.隐患排查任务完成，一人扣2分。 岗位。 分 10 (14分) 保管控措施落实。 率 。 3.同一岗位连续两个周期未完3.同一岗位不存在成隐患排查任务的，扣5分。 连续两个周期未完成隐患排查任务的情形。 13

(4分) 4 信息化 系统 (30分) 1.排查发现的隐患，能立1、已制定隐患整改即整改的隐患必须立即整 1. 未制定隐患整改计划，一项计划。 改，无法立即整改的隐患 扣2分。 2.一般隐患超期未，制定隐患治理计划，切 2.一般隐患超期未整改，一项 整改1项；无重大隐扣2查资料 ： 实做到整改措施、责任、扣2分；重大隐患超期未整 3 隐患治理 验患超期未整改的情分 资金、时限和预案“五企业隐患台账。 改，一项扣5分。 收 形。 到位”,确保按时整改。查信息系统： 3.未组织隐患整改验收，一项(5分) 3.组织隐患整改验整改完成后要组织对隐患查隐患整改记录。 扣1分。 收。 治理效果进行验收，完成隐患闭环管理。 1.企业应开发或改造信息化系统， 包含电脑管理端和移动APP端，满 足数据交换规范的要求。 1.信息化系统功能不满足要求， 2.电脑管理端具备动态一项扣 5 分 。 监控安全风 险管控措施2.移动终端数量不满足隐患排1.信息化系统功能查信息系统： 落实、隐患排查任务推 查需求 的，扣5分。 满足要求。 登录信息化系统查看 送、隐患排查治理情况3.企业信息化系统未与政府系2.未设置移动终端 系统功能及运行情 跟踪监督、 机制运行效统实现数据互联互通的，扣1 0 扣5。 信息化 况 。 25 果评估、异常状态自动 分 。 分 3.信息化系统已与系统建设 现场检查： 预警及考核奖惩等功能否决项 ： 政府系统实现数据要求 抽查不同岗位人员信 ；移动APP 端具备隐患企业未按照数据交换规范建设互联互通。 (30分) 息系统使用情况。 排查任务和预警信息接 信息化系统或没有利用移动APP 收、现场隐患排查情况端进行隐患排查，评估为不合 实时上报、 隐患治理格。 全程跟踪等功能。 3.企业应利用移动终端开展隐患排 查 。 4.企业信息化系统与政府13

5 6 系统实现 数据互联互通。 1.企业建立双重预防机1.激励约束制度未明确考核奖制运行激励约束制度，惩标准、频次、方式方法，一明确考核奖惩的标准、1.激励约束制度已查资料、信息化系统项扣1分。 频次、方式方法等，并明确考核奖惩标准激励约 束激励约束 机： 2.未按考核结果兑现的，扣2与员工工资新酬(或奖、频次、方式方法。 机制 (6分制 1.企业激励约束制 分。 金)挂钩。 2.已按考核结果兑) (6分) 度 。 否决项 ： 2.根据信息化系统自动生现的。 2.考核奖惩记录。 未制定考核奖惩办法或有奖惩成的绩效考核结果，落实 办法从未兑现过的，评估为不激励约束制度，定期兑合格 。 现 。 1.企业应根据每周双重预防机制运 行效果，查找原因，及时制定整改措施，持续改进。 2.企业至少每年一次对双重预防机制运行效果进1.未开展年度评估的，扣5分行评估并加以改进，重。 点评估安全风险管控措2.评估发现的问题未及时整改， 施适宜 性、隐患排查查资料、信息系统持续改进提动态评估 一项扣1分 。 任务可操作性等内容。 ：企业评估记录和整符合要求。 升 (10分) (10分) 否决项 ： 3.当发生下列情形时，应改 记 录 。 企业发生5种情况变化时，未及及时开展评估改进： 时开展评估的，评估为不合 1)新的或变更的法律法规格 。 或其他要求； 2)操作条件变化或工艺改变；3)技术改造项目： 4)有对事件、事故或其他信息的新认识； 5)组织机构13

发生大的调整。 附加项 在双重预防机制信息化系统基础上，企业可根查信息系统： 据实际情况拓展以下功 1.特殊作业电子作业1.拓展1种功能的，加2分。 提升功能 提升功能 能 ： 票 。 2.拓展2种功能的，加5分。 无 (10分) (10分) 1.特殊作业电子作业票2.视频智能分析。 3.超过2种功能的，加10分。 ； 3 . 其他。 2.视频智能分析； 3其他功能。 最终得分为：87分。 备注：1.总分共计110分，其中附加分10分。

2.每一评估要素的分值扣完为止，缺项按0分计。

3.成效水平分四个等级：得分90分(含)以上为优秀，80(含)-90分为良好，70(含)-80分为合格，70分以下为不合格。

4.共7条否决项，出现任一否决项即判评估不合格。

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