危（wei）险化学品企业双重预防机制数字化建设运行成效评估标准(试行)
序 号
A 级 要素
B 级 要素
机制建设标准与要求
评估方法 评分标准
评估 扣 得 记录 分 分
成立 领导 机构
(2 分)
工作推 进机制 1
(10 分)
1.未以正式文件明确双重预防 机制建设领导机构的， 扣 1 分。 查资料：
下 发 的 正 式 文 件、2.企业主要负责人未担任组长 安全生产责 任的，扣 2 分。 3.未明确领
导机构职责的，扣 1 分。 企业应建立双重预防机制 制度。
问询：
建设领导机构， 主要负责人
企 业 主 要 负 责 人、
任组长， 成员应包括分管负 分管负责人 及各否决项：
企业主要负责人没有主持研究 责人及各部门 (车间) 负责 部门 (车间) 负责
双重预防机制建设重大问题
人，并明确各自职责。 人是否掌握 双重的，评估为不合格。
预防机制建 设基
本要求及应 履 行
的 主 要 职 责。
编制 实施 方案
(2 分)
1.未制定实施方案的， 扣 2 分。 2.未做到负有安全生产责任的 查资料：
企业应制定全员参预的双 查阅实施方案和 岗位全员参预的，扣 1 分。 3.重预防机制建设实施方案， 相关记录等，并 实施方案未明确工作目标、 任明确工作目标、 任务、 实施 核对实施情况。 务、实施步骤、进度安排等，
一项扣 0.5 分。 步骤、进度安排等。
1
开展 全员 培训
(4 分)
1.企业应制定培训计划， 明 确培训学时、 培训内容、 参 加人员、考核方式等。 2.企业应组织开展培训， 主 要培训双重预防机制建设 的思路、风险分析清单编制 流程、信息化系统操作使用 等内容。 3.培训考核结果应记入培 训档案。
完善 管理 制度
(2 分)
风险分 2 级管控 划分 风险
1.企业应结合双重预防机 制建设相关要求， 制修订安 全生产责任制、风险分级管 控、 隐患排查管理、培训教 育、奖惩管理等相关管理制 度。 2.制度文件
应符合企业实 际、具有可现场检查： 操作性，并在岗 位得到有各部门/ 岗位是
否已获取有效的 效执行。
相关制度文件并
1.按照“功能独立、大小适 有效执行。
中、易于管理”的原则，选 查资料： 1.企业风险分析对象不全的，
1.风险清单。 缺一项扣2 分。
2
1.企业未制定培训计划的，扣 1 查资料：
培训计划、培训 分。
记录与档案、培 2.无培训记录的，扣 2 分。
3.未对负有安全生产责任的岗 训教育制度。
位实现全员培训的，扣 2 分。 抽查问询： 4.随机抽查的人员不掌握相关 随机抽查、问询各 培训内容的，一人扣 0.5 分。 层级、各岗位人员 否决项：
是否掌握双重预 抽查中层以上管理人员，有 20% 防机制培训内容。 以上未参加培训的， 评估为不合 格。 查资料： 1.无相关管理制度的或者未按照 1. 相 关 制 度 文 双重预防机制相关要求，制修 件。 2.制订管理制度的，一项扣 1 分。 度发放、传 达2.制度文件未有效执行的，扣 1 和执行记录。
分。
(20 分)
分析 单元
(5 分)
辨识 评估 风险
(5 分)
取所有生产装置、储存设施 2.企业未将主要设备设施纳入 或者场所作为风险分析对象。 风险分析单元，一项扣 1 分。 按照《危（wei）险化学品 重大危（wei）险 源辨识》 否决项： (GB18218) 构成重 大危（wei）
企业风险分析对象没有覆盖所有
险源的应独立作为风 险分
重大危（wei）险源的，评估为不析对象。 2.企业应根
合格。 据生产工艺流 程顺序或者
设备设施布局， 将 风险分 析对象分解为若干 个相对 独立的风险分析单 元，主 要设备设施均应纳入 风险分
析单元。 1.企业应组 织各相关部门、 专业、 岗位，1.企业未组织全员开展风险辨识， 应用 SCL、JHA、 HAZOP 等方查资料、查信息系少一岗位扣2 分。
法对风险分析 单元进行风统： 2.未选择严重后果事件作为重点 险辨识， 评估可 能导致的事1.风险清单。 管控的风险事件， 扣2分。
故后果。 2.企业应根据2.风险辨识过程记3.企业未形成风险清单， 扣5分。 风险辨识结 果， 选择可能造录。 成爆炸、 火 灾、 中毒、 窒息
等严重后果 的事件作为重抽查问询：
点管控的风 险事件。企业抽查企业相关部 可根据安全管 理实际补充门、 班组、岗位人 其他风险事件。 3.企业应建员是否参预风险辨 立风险清单，主 要内容包识。 括风险分析对象、
3
绘制 安全 风险 空间 分布 图 (2 分)
制定 管控 措施 (4 分)
责任部门、 责任人、 分析单 元、风险事件等 1.企业应依据风险评价准 则，1.企业未对风险分析对象进行 对风险分析对象固有安 全分级，扣 2 分。 风险进行科学分级。 2.查资料、查信息 2.企业风险分级与辨识结果不 从高到低挨次划分为重 大系统： 1.风一致，扣 1 分。 风险、较大风险、 普通风 险险清单。 2.安3.信息系统中未显示安全风险 和低风险 4 个等级， 分别 采全风险空间 分空间分布图，扣 2 分。
用红、 橙、 黄、 蓝四种颜 色布图。
进行标示。 3.在信息
系统中绘制安全 风险空间
分布图。 1.针对风险事
件， 企业应从 工程技术、 维 1.管控措施不全面、操作性不 护保养、 人员 操作、应急措 强，一项扣 0.5 分。
施等方面识别 评估现有管查资料、查信息 2.情况发生变化后，管控措施 控措施的有效 性，其中工系统： 未及时修正的， 一项扣 0.5 分。 程技术类管控措 施主要针检查管控措施是 3.管控措施未经过评估确定， 对关键设备部件、 安全附件、 经 过 评 估 确 定，扣 1 分。 否工艺控制、 安全 仪表等方面；控制措施是 否全维护保养类管 控措施主要面、无疏漏、 可保障动设备和 静设备正常操作性强并有 效运行；人员操作 类管控措落实。 施主要包括人员 资质、操作规程、 工艺指标 等内容；应急措施类管控措
4
实施 分级 管控
(4 分)
施主要包括应急设施、个体 防护、 消防设施、 应急预案 等内容。管控措施应按照公 司规定，经相关负责人评估 确定。
2.根据运行情况， 不断更新 管控措施，及时纠正偏差。 1.企业根据风险事件可能 造成的后果严重程度， 明确 对应的企业、部门、车间、 班组和岗位人员分级管控 的范围和责任,将责任分解 到各层级岗位， 确保安全风 险管控措施有效实施。 2.上一级负责管控的风险， 下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。
岗位人员未落实自身岗位管控 措施，一人扣 2 分。
现场检查：
核查岗位人员参 与过程，及是否 清晰并落实自身 岗位相关管控措 施。
隐患排 查管理 3 (24
分)
明确 隐患 排查 任务
(5 分)
隐患排查任务未覆盖到负有安
企业应根据法律法规要求，
查资料、查信息 全生产责任的岗位和个人， 或者
结合企业 日常巡检等计划
系统： 1.风排查责任不清晰，或者排查周期
性隐患排查内容， 将风险管
险分析和隐 患 排 不明确的，一项扣 1 分。
控措施对应确定涵盖全员、
查 任 务 清 单。
责任清晰、周期明确的隐患
否决项： 排查任务。
隐患排查任务覆盖 岗位低于
5
开展 隐患 排查 (14 分)
隐患 管理 验收
(5 分)
信息化 系统 4 (30
分)
信息 化系 统建 设要 求 (30 分)
80%的， 评估为不合格。
1. 隐患排查任务完成率低于 80%的，扣 5 分。 查信息系统：
企业应根据隐患排查任务，
1. 隐患排查记录 2. 岗位人员未按期开展隐患排
按期开展隐患排查， 确保管
2. 隐患排查任务 查的，一人扣 2 分。
控措施落实。
完成率。 3. 同一岗位连续两个周期未完
成隐患排查任务的，扣 5 分。
1.排查发现的隐患， 能即将 1.未制定隐患整改计划的，一 整改的隐患必须即将整改， 项扣 2 分。 无法即将整改的隐患， 制定
2.普通隐患超期未整改的，一
隐患管理计划， 切实做到整 查信息系统： 1.项扣 2 分；重大隐患超期未整 改措施、 责任、 资金、 时限 查隐患整改记
改的，一项扣 5 分。
和预案“五到位”，确保按 录。
3.未组织隐患整改验收的，一
时整改。整改完成后要组织
项扣 1 分。 对隐患管理效果进行验收,
完成隐患闭环管理。
1.信息化系统功能不满足要求 1.企业应开辟或者改造信查信息系统：
息 化系统，包含电脑管理登录信息化系统 的，一项扣 5 分。
端和 挪移 APP 端，满足数据查看系统功能及 2.挪移终端数量不满足隐患排 交换 规范的要求。 2. 运行情况。 查需求的，扣 5 分。 电脑管理端具备动态监 控
3.企业信息化系统未与政府系
风险管控措施落实、 隐患 排现场检查： 统实现数据互联互通的，扣 10 查任务推送、隐患排查治 抽查不同岗位人
理情况跟踪监督、机制运行 员信息系统使用 分。
6
效果评估、异常状态自动预 情况。
警及考核奖惩等功能； 挪移
APP 端具备隐患排查任务 和预警信息接收、现场隐患 排查情况实时上报、 隐患治 理全程跟踪等功能。 3.
企业应利用挪移终端开 展隐患排查。 4.企业 信息化系统与政府 系统实
现数据互联互通。
否决项：
企业未按照数据交换规范建设 信 息化 系统 或者 没有 利用挪移 APP 端进行隐患排查，评估为不 合格。
激励约 5 束机制
(6 分)
激励 约束 机制
(6 分)
1.激励约束制度未明确考核奖
1.企业建立双重预防机制 惩标准、 频次、 方式方法的， 一 运行激励约束制度， 明确考 查资料、信息化 项扣 1 分。
核奖惩的标准、 频次、 方式 系统： 1.企2.未按考核结果兑现的， 扣 2 方法等， 并与员工工资薪酬 业激励约束 制
分。
(或者奖金)挂钩。 2.度。
否决项： 2. 考 核 奖 惩 记 根据信息化系统自动生
未制定考核奖惩办法或者有奖惩 成的绩效考核结果，落实激 录。
办法从未兑现过的，评估为不 励约束制度， 定期兑现。
合格。
7
持续改 进6
提升 (10 分)
动态 评估 (10 分)
1.企业应根据每周双重预 防机制运行效果，查找原 因，及时制定整改措施， 持 续改进。 2.企业至少每年一次对双 重预防机制运行效果进行 评估并加以改进， 重点评估 风险管控措施适宜性、 隐患 排查任务可操作性等内容。 3.当发生下列情形时， 应及 时开展评估改进： 1)新的或者变更的法律法规 或者其他要求； 2)操作条件变化或者工艺改 变；
3)技术改造项目； 4)有对事件、事故或者其他 信息的新认识； 5)组织机构发生大的调整。
查资料、信息系 统： 1.企业评估记录 和整改记录。
1.未开展年度评估的， 扣 5 分。 2.评估发现的问题未及时整改 的，一项扣 1 分。 否决项：
企业发生 5 种情况变化时，未 及时开展评估的，评估为不合 格。
8
附加项
提升 功能 (10 分)
1.拓展 1 种功能的，加 2 分； 2.拓展 2 种功能的，加 5 分； 3.在双重预防机制信息化系 查信息系统：
提升 统基础上， 企业可根据实际 1.特殊作业电子 超过 2 种功能的，加 10 分。 功能 情况拓展以下功能： 作业票。 (10 1.特殊作业电子作业票； 2. 视 频 智 能 分 分) 2.视频智能分析； 析。
3.其他功能。 3.其他。
备注： 1.总分共计 110 分，其中附加分 10 分。
2.每一评估要素的分值扣完为止，缺项按 0 分计。
3.成效水平分四个等级：得分 90 分(含)以上为优秀， 80 (含) -90 分为良好， 70 (含) -80 分为合格， 70 分以下为不合格。 4.共 7 条否决项，浮现任一否决项即判评估不合格。
9
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容