一、单选
（一）模拟试卷一
23、2003年国家开发银行在发行可回售债券与可赎回债券的同时，推出（ ）。 A．附货币权证的债券 B．附债务权证的债券 C．可转换债券 D．可掉期国债
24、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ ）。 A．可交易股与不可交易股 B．A股与B股 C．流通股与非流通股 D．普通股与优先股
51、第一个股票指数期货于1982年在（ ）推出，标志着股指期货的诞生。 A．纽约期货交易所 B．美国堪萨斯期货交易所 C．芝加哥商品交易所 D．芝加哥期货交易所 （二）模拟试卷二
39、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）
A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动
D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度 50．不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。 A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B．非法融入融出资金以及结算风险
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
52．证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。 A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 （三）模拟试卷三
11、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，这是金融衍生工具的（ ）。 A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险 26、影响期权价格最主要的因素是（ ）
A.内在价值和时间价值 B.协定价格和市场价格之差
C.利率和权利期间 D.基础资产价格的波动性和基础资产的收益 28、关于上证红利指数论述不正确的是（ ）
A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具的一定规模及流动性的50只股票作为样本
B.反映上海证券市场红利股票的整体状况和走势
C. 上证红利指数每半年调整一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%
1
D.上证红利指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
58、（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理全同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务
二、多选题
（一）模拟试卷一
62、关于金融衍生工具产生和发展的原因叙述正确的是（ ）。 A．新技术革命为其提供了物质基础和技术手段 B．金融机构受利润驱动也是一个原因
C．金融自由化，这是金融衍生工具发展的最基本原因 D．规避市场风险，是原因之一
67、股份报价转让中存在的风险包括（ ）。
A．信息风险 B．信用风险 C．政治风险 D．挂牌公司风险 E．流动性风险 71、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。 A．附息债券 B．息票累积债券 C．零息债券 D．贴现债券 E．浮动利率债券
73、债券风险较小的原因是（ ）。
A．债券的市场价格较稳定 B．公司破产时债券偿付在前 C．债券具有偿还性 D．利息是费用范围 76、关于利率期货的描述正确的是（ ）
A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具，例如定期存单和外汇等
B．主要是为了规避利率风险而产生 C．产生于美国芝加哥期货交易所 D．是金融期货中最先产生的品种
81、上海证券交易所的样本指数有（ ）
A．上证50指数 B．上证成分指数 C．上证红利指数 D．新上证综指 E．上证公司治理指数
85、影响金融期货价格的主要因素有（ ）。
A．交割选择权 B．现货金融工具的付息情况 C．时间长短 D．最小变动价位 E．要求的收益率或贴现率 F．基础工具现货价格
86、按资产证券化发起人 发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（ ）。 A．境外资产证券化 B．国内资产证券化 C．离岸资产证券化 D．国外资产证券化 E．境内资产证券化
91、道琼斯指数包括（ ）几组指数。
A．运输业股价平均数 B．股价综合平均数 C．公正市价指数 D．公用事业股价平均数 E．工业股价平均数
93、期货合约对（ ）作了统一规定。
2
A．基础金融工具的交易价格 B．交割日 C．合约月份 D．交割方式 E．交易单位 F．最小变动价位 97、收益公司债的特点是（ ）。
A．未付利息可以累加 B．公司有无盈利均需支付 C．清偿时优先于股票 D．有固定到期日 102、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）。 A．清算费 B．运作费用 C．托管费 D．税费 104、下面属于证券业协会的职责是（ ）。
A．负责行业性法规的起草 B．保护投资者的权益 C．维护会员合法权益 D．为会员提供信息服务 105、证券发行市场的作用有（ ）。 A．是宏观经济运行的晴雨表
B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C．形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优化 D．为资金需求者提供筹措资金的渠道 108、我国现行的金融债券有（ ）。
A．证券公司短期融资券 B．信用公司债 C．保险公司银行次级债 D．中央银行票据
109、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）等。 A．金融互换 B．金融期权 C．结构化金融衍生工具 D．利率衍生工具 E．金融远期合约
110、债券期限根据（ ）来确定。
A．市场利率变化 B．债券变现能力 C．债券的票面利率 D．资金的使用方向 114、下面说法正确的是（ ）。
A．同一类型的证券，长期债券利率比短期债券高 B．不同债券的利率不同，这是对购买力风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券 D．股票的收益率一般高于债券
117、20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为（ ）。 A．金融创新深化，金融机构分业化 B．交易所公司化，证券市场网络化
C．证券市场一体化，投资者法人化 D．金融风险复杂化，金融监管合作化
118、据我国相关的法规规定，我国股份公司IPO和上市后增发可采用（ ）。 A．上网定价发行方式 B．向投资者定向发售方式 C．向二级市场投资者配售
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 （二）模拟试卷二
78、发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）本题1分
3
A、相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D、在行使新股认购权之后，债券形态依然存在 82、关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ） A、我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B、新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东应变证券市场发行了外国金融债券
C、1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D、1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。
84、证券投资基金的作用有（ ）本题1分 A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B、基金丰富了大投资者的投资方式 C、有利于证券市场的稳定和发展 D、有利于证券市场的国际化
85、下列对股票基金认识正确的是（ ） A、股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
B、各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D、按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 86、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）
A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C、取得基金从业资格的人员达到法定人数 D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 89、关于收入型基金描述正确的是（ ）
A、主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获得将来的最大收入为目的 B、资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 C、固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D、股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响 93、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（ ）
A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
98、存券银行的职能不包括（ ） A、发行ADR
4
B、在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C、存券银行负责ADR的保管和清算
D、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 99、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）
A、可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券 C、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件 102．在代办股份转让系统交易的公司由（ ）组成。 A．原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司 B．在原STAQ系统挂牌的公司 C．所有的上市公司
D．非上市股份有限公司的股份报价转让
103．在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（ ）。 A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权 B．监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权 C．董事持久有股权，个别董事持有超过5%的股权
D．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的股权 104．在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。 A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补尝
C．在通货膨胀严重的情况下债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补尝
D．股票的收益率一般低于债券
108．关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率—风险补偿
C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
109．2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B．对证券公司实行按业务类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C．建立以总资产为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
111．介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（ ）。 A．招揽投资者从事股指期货交易 B．接受委托为投资者进行证券买卖 C．为投资者下单交易提供便利
D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单 116．关于净资本的叙述正确的有（ ）。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本指标反映了净资产中流动性最差有部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金
5
数
C．也可以说，净资本是假设证券公司所有负债都同时到期
D．计算净资本的主要目的是在券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
117．关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 A．涉及证券市场法律、法规分为三个层次
B．第一个层次是指由全国人民代表大会或人大常务委员会制定并颁布的法律 C．第二个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D．第三个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 （三）模拟试卷三
63、优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在（ ）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票 E.给投资者提供了一种较好的短线投资工具
64、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（ ）。 A.因股权分置改革暂时锁定的股份 B.内部职工股
C.发起人股份 D.高级管理人员持有的股份 E.董事、监事持有的股份
66、我国金融债券的品种主要包括（ ）。
A.中央银行票据 B.政策性银行金融债券 C.商业银行债券气 D.证券公司债券 E.信托公司债券
69、关于基金份额持有人大会的召集，下列说法正确的有（ ）。 A.通常由基金管理人召集
B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 C.通常由基金托管人召集 D.通常由基金持有人召集
E.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
71、按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。 A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 E.向他人贷款或者提供担保
72、可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现（ ）时对转换价格做调整。 A.发行债券 B．股价上升 C.股价下降 D.股票送股 E.增发股票
85、我国（证券法》规定证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，重要事项包括（ ）。 A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本
6
C.变更持有3%以上股权的股东、实际控制人 D.变更公司财务人员
E.证券公司在境外设立证券经营机构
86、在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。 A.化解证券市场风险，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益 C.辅助完成证券公司自我整改
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 E.细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度 87、根据《公司法》的规定，下面叙述正确的有（ ）。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司的上市条件是公司股本总额不低于人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份比例为15％以上 C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
88、对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的是（ ）。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用 B.虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
E.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化
90、期货价格具有的特点是（ ）。
A.保密性 B.权威性 C.连续性 D.风险性 E.预期性
100、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C.建立以总资产为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
110、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利 119、会员制的证券交易所是（ ）
A.以股分有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体 B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体 C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
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三、判断题 （一）模拟试卷一
147、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
153、在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。
159、通过金融期货交易，既可以避免价格不利变动造成的损失，又可以在相当程度上保住价格有利变动带来的收益。
（二）模拟试卷二
123、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是价值的风险交换场所。
148、托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 150、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。
154、按照嵌入式衍生品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品，利率联结型产品，汇率联结型产品，商品联结型产品等种类。
173．证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。
（三）模拟试卷三
151、无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。
152、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。
169、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。
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